抗拒執(zhí)行、規(guī)避執(zhí)行行為，不僅嚴(yán)重影響債權(quán)人合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，而且嚴(yán)重破壞社會(huì)誠(chéng)信體系，損害司法公信力和法律權(quán)威，其表現(xiàn)形式除一般的暴力抗法、逃匿隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等典型方式外，逐漸呈現(xiàn)出新的特征，主要表現(xiàn)為通過(guò)虛構(gòu)債務(wù)、虛假訴訟等更為隱蔽的方式進(jìn)行。

近年來(lái)，江蘇全省法院持續(xù)加大對(duì)此類(lèi)行為的打擊力度。2021年，最高人民法院先后出臺(tái)的《關(guān)于深入開(kāi)展虛假訴訟整治工作的意見(jiàn)》《關(guān)于在民事訴訟中防范與懲治虛假訴訟工作指引（一）》，也為識(shí)別和懲治通過(guò)虛假訴訟等抗拒、規(guī)避執(zhí)行的行為提供了新的制度支撐。經(jīng)過(guò)梳理，江蘇高院精選了十件2021年各級(jí)法院處理的抗拒執(zhí)行、規(guī)避執(zhí)行典型案例，現(xiàn)予發(fā)布。

01

無(wú)視限消令肆意消費(fèi)，被判拒執(zhí)罪

南通某鋼絲制品有限公司訴吳某買(mǎi)賣(mài)合同糾紛一案，南通經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)法院判決吳某償還貨款4萬(wàn)余元。判決生效后，吳某未主動(dòng)履行義務(wù)被申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。在執(zhí)行過(guò)程中，吳某稱(chēng)其無(wú)能力一次性履行，愿意分期給付，但其在僅給付6千余元后便拒絕履行義務(wù)。隨后，南通經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)法院對(duì)吳某作出《限制消費(fèi)令》和《失信決定書(shū)》，其仍未主動(dòng)履行義務(wù)。執(zhí)行法官通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳某在法院判決生效后，其微信賬戶存在大量資金往來(lái)，并在微信充值8千余元進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)游戲消費(fèi)。

南通經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)法院認(rèn)為吳某上述行為涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪，遂將該案移交公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤悄车桨附邮苷{(diào)查，如實(shí)供述罪行并履行了判決義務(wù)。南通開(kāi)發(fā)區(qū)法院綜合考慮其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰等量刑情節(jié)，于2021年12月8日，以拒不執(zhí)行判決、裁定罪判處吳某罰金人民幣兩千元。

02

有大額租金收入來(lái)源而不主動(dòng)履行，被判拒執(zhí)罪

揚(yáng)州某投資顧問(wèn)有限公司訴李某某、揚(yáng)州某金屬制品有限公司等金融借款合同糾紛一案，揚(yáng)州市廣陵區(qū)法院判決相關(guān)被告承擔(dān)688余萬(wàn)元給付義務(wù)。執(zhí)行過(guò)程中，廣陵法院查封了被執(zhí)行人房地產(chǎn)及其附屬設(shè)施，在此期間，李某某以其作為揚(yáng)州某金屬制品有限公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人的身份，將涉案房產(chǎn)租賃給多個(gè)企業(yè)或個(gè)人用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，并收取租金37萬(wàn)余元，該租金未用于償還所欠債務(wù)，導(dǎo)致法院生效判決、裁定無(wú)法執(zhí)行，法院執(zhí)行騰讓亦較為困難。

因被執(zhí)行人拒不執(zhí)行法院生效判決，廣陵法院依法對(duì)李某某司法拘留十五日，并將犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)。法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告單位揚(yáng)州某金屬制品有限公司有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行人民法院的判決、裁定，情節(jié)嚴(yán)重，被告人李某某系單位實(shí)際經(jīng)營(yíng)人，其與該公司行為均構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。判決生效后，廣陵法院將兩被告人涉及刑事犯罪的情況告知涉案租戶，多數(shù)租戶與申請(qǐng)人重新簽訂租賃合同。

03

有財(cái)產(chǎn)用于投資卻拒不履行判決義務(wù)，被判拒執(zhí)罪

張某某與秦某建設(shè)工程施工合同糾紛一案，豐縣法院依法判令張某某支付秦某工程款及相應(yīng)利息。張某某不服，上訴至徐州中院。徐州中院經(jīng)審理后駁回上訴維持原判。因張某某不主動(dòng)履行義務(wù)，秦某向豐縣法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中，豐縣法院多次傳喚被執(zhí)行人張某某，要求其申報(bào)財(cái)產(chǎn)，向其釋明拒不履行法律義務(wù)的嚴(yán)重后果，張某某均稱(chēng)無(wú)力償還。

經(jīng)豐縣法院多方調(diào)查，發(fā)現(xiàn)張某某認(rèn)繳并實(shí)際出資參與設(shè)立某幼兒園，豐縣法院再次督促?gòu)埬衬陈男辛x務(wù)，張某某迫于執(zhí)行壓力與申請(qǐng)執(zhí)行人達(dá)成和解協(xié)議，但協(xié)議達(dá)成后，張某某并未履行和解協(xié)議。

豐縣法院遂將張某某涉嫌拒不履行判決裁定罪線索移送公安偵查。經(jīng)公安偵查、檢察機(jī)關(guān)審查起訴后，該案進(jìn)入刑事案件審理程序。開(kāi)庭前，張某某主動(dòng)將剩余工程款及利息履行完畢。被執(zhí)行人雖積極履行全部判決義務(wù)，但不影響犯罪的構(gòu)成，最終被人民法院依法追究刑事責(zé)任。

04

通過(guò)虛構(gòu)債務(wù)稀釋債權(quán)以規(guī)避執(zhí)行，被判拒執(zhí)罪

丁某某夫婦、龐某某夫婦因結(jié)欠民生銀行多筆債務(wù)，陸續(xù)被訴至蘇州工業(yè)園區(qū)法院。案件審理期間，其串通各自親屬安某某、龐某搶在法院保全房產(chǎn)前虛構(gòu)債務(wù)、以房產(chǎn)設(shè)定抵押并對(duì)借款合同進(jìn)行了公證。判決生效后，因其均不履行判決書(shū)確定的義務(wù)，民生銀行陸續(xù)向蘇州工業(yè)園區(qū)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中，法院裁定拍賣(mài)被執(zhí)行人名下的二處房產(chǎn)，案外人安某某、龐某書(shū)面申請(qǐng)對(duì)拍賣(mài)價(jià)款優(yōu)先受償。此后，安某某、龐某異地起訴，迅速取得了生效判決，并持判決向執(zhí)行法院申請(qǐng)參與分配。拍賣(mài)過(guò)程中，安某某、龐某又分別參與競(jìng)買(mǎi)二處房產(chǎn)，其中龐某實(shí)際競(jìng)得。拍賣(mài)成交后，執(zhí)行法院及時(shí)分配了案款（其中抵押債權(quán)因存疑暫未發(fā)放），民生銀行實(shí)際受償金額遠(yuǎn)不足清償全部債務(wù)。

法院調(diào)查后確認(rèn)，安某某、龐某所稱(chēng)出借款在短時(shí)間內(nèi)先后經(jīng)過(guò)二十余次流轉(zhuǎn)最終回流至出借方，款項(xiàng)來(lái)源及資金走向形成閉環(huán)，借貸事實(shí)并不成立。因六人虛構(gòu)債務(wù)、虛假抵押、虛假訴訟實(shí)施規(guī)避執(zhí)行行為，執(zhí)行法院對(duì)六人罰款合計(jì)60萬(wàn)元，并將犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)，六人均被追究刑事責(zé)任。

05

為阻卻執(zhí)行，律師參與偽造證據(jù)并擔(dān)任虛假訴訟代理人，構(gòu)成虛假訴訟罪共犯

被告人張某系某律師事務(wù)所律師。為幫助案外人邵某取得已被法院查封的被執(zhí)行人房產(chǎn)，張某伙同邵某等人虛構(gòu)以房抵債協(xié)議，以此提出異議請(qǐng)求排除執(zhí)行，導(dǎo)致人民法院做出錯(cuò)誤裁判，中止執(zhí)行被查封的房產(chǎn)。在另案中，張某為鄧某等人出謀劃策，捏造實(shí)際出借款項(xiàng)事實(shí)，申請(qǐng)仲裁，取得仲裁文書(shū)后，向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，致使連云港某房地產(chǎn)公司被強(qiáng)制執(zhí)行220余萬(wàn)元。

上述兩案中，律師張某及鄧某、邵某等人以捏造的事實(shí)提起虛假訴訟并申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成虛假訴訟罪，灌云法院對(duì)張某、鄧某、邵某等人依法追究刑事責(zé)任。其中，律師張某以虛假訴訟罪，被判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。

06

案外人通過(guò)循環(huán)轉(zhuǎn)賬，虛構(gòu)買(mǎi)受執(zhí)行標(biāo)的物的

虛假付款事實(shí)，以惡意阻卻執(zhí)行，被罰款10萬(wàn)元

南通中院在一起執(zhí)行案件中，查封了被執(zhí)行人某大酒店名下的房產(chǎn)及土地使用權(quán)。案外人劉某珍主張其已在法院查封之前購(gòu)買(mǎi)上述不動(dòng)產(chǎn)，支付了價(jià)款1600萬(wàn)元，并提交了付款銀行流水進(jìn)行證明。在該案案外人異議之訴二審期間，省法院查明：劉某珍通過(guò)其農(nóng)業(yè)銀行賬戶分12筆向某大酒店共計(jì)匯款3188萬(wàn)元。同日，再通過(guò)某大酒店及其關(guān)聯(lián)公司賬戶將其中的2188 萬(wàn)元返還至劉某珍前述農(nóng)業(yè)銀行賬戶。因此，其實(shí)際給付某大酒店的資金只有1000 萬(wàn)元，且其中623萬(wàn)元的轉(zhuǎn)賬記錄已經(jīng)被另案生效法律文書(shū)確認(rèn)為民間借貸。

 

案外人劉某珍通過(guò)循環(huán)轉(zhuǎn)賬，虛構(gòu)買(mǎi)受執(zhí)行標(biāo)的物的虛假付款事實(shí)，以此惡意阻卻執(zhí)行，其行為嚴(yán)重?cái)_亂了訴訟秩序，據(jù)此，省法院對(duì)其阻卻執(zhí)行的訴訟請(qǐng)求判決駁回，并罰款10萬(wàn)元。

07

親朋好友惡意串通，簽訂虛假房屋

買(mǎi)賣(mài)合同企圖逃避執(zhí)行，5人被拘留或罰款

姑蘇法院在執(zhí)行過(guò)程中，查封了被執(zhí)行人茅某忠的房產(chǎn)。案外人余某新提出案外人異議，主張其已在法院查封之前購(gòu)買(mǎi)上述房產(chǎn)。在案外人異議之訴審理中，姑蘇法院查明：被執(zhí)行人茅某忠、闕某華為夫妻，其因經(jīng)營(yíng)負(fù)債，為逃避將來(lái)可能的債務(wù)，在周某東的幫助下，由闕某華與俞某新簽訂虛假的房屋買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)，以阻卻執(zhí)行。案件審理過(guò)程中，案外人余某新、被執(zhí)行人茅某忠又串通證人周某東、周某英向法院作虛假陳述。  

姑蘇法院查明上述事實(shí)后，對(duì)茅某忠拘留15日，對(duì)闕某華、俞某新分別罰款3萬(wàn)元，對(duì)周某英、周某東分別罰款2萬(wàn)元。上述人員被處罰后，均向法院具結(jié)悔過(guò)，被執(zhí)行人茅某忠主動(dòng)向法院繳納執(zhí)行款10萬(wàn)元，并同意將案涉不動(dòng)產(chǎn)交付執(zhí)行。

08

虛構(gòu)租賃提出執(zhí)行異議，意圖

阻止“法拍房”正常交付，被罰款2萬(wàn)元

南京江北新區(qū)法院在依法拍賣(mài)被執(zhí)行人房產(chǎn)前發(fā)出公告，責(zé)令被執(zhí)行人及案涉房屋其他使用人在限定日期前騰空并遷出。案外人馬某青以其對(duì)案涉房產(chǎn)享有租賃權(quán)為由，提出執(zhí)行異議，請(qǐng)求阻止交付司法拍賣(mài)成交房屋。馬某青為證明其主張，提供租賃合同、水電費(fèi)繳款記錄、物業(yè)費(fèi)發(fā)票為證。

南京江北新區(qū)法院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)，馬某青與被執(zhí)行人存在商業(yè)合作關(guān)系。在案件聽(tīng)證過(guò)程中，馬某青多處陳述前后不一、自相矛盾。關(guān)于案涉房屋的占有使用情況，馬某青先是陳述由自己居住，后又改稱(chēng)租賃給其父母居住；關(guān)于物業(yè)費(fèi)發(fā)票，馬某青陳述系其姑父從物業(yè)公司開(kāi)具，但是其提供的微信聊天記錄卻顯示是其姐姐從物業(yè)公司直接取得。法院要求馬某青提供水電費(fèi)繳款詳情，其也未能提供。

綜上，南京江北新區(qū)法院認(rèn)定馬某青虛假陳述案情，拒不提供關(guān)鍵證據(jù)，刻意隱瞞案件真實(shí)情況，妨害司法秩序，對(duì)其罰款2萬(wàn)元。

09

虛構(gòu)婚前財(cái)產(chǎn)協(xié)議，騙取法院

民事調(diào)解書(shū)企圖阻卻執(zhí)行，夫妻雙雙被罰款

申請(qǐng)執(zhí)行人某建筑公司與王某民間借貸糾紛一案，在執(zhí)行過(guò)程中，法院查封了王某名下案涉房產(chǎn)。后王某之妻翁某向法院提起離婚訴訟，并持其與王某簽訂的婚前財(cái)產(chǎn)協(xié)議請(qǐng)求法院確認(rèn)案涉房產(chǎn)歸翁某所有，雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議并由該區(qū)法院制作民事調(diào)解書(shū)。

徐州中院在執(zhí)行異議之訴審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，翁某離婚訴訟所持婚前財(cái)產(chǎn)協(xié)議中關(guān)于案涉房產(chǎn)的出資主體及方式與商品房買(mǎi)賣(mài)合同以及抵押貸款合同的約定不一致。經(jīng)查，翁某、王某為達(dá)到轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、逃避執(zhí)行目的，持虛假的婚前財(cái)產(chǎn)協(xié)議以離婚訴訟為由騙取人民法院生效民事調(diào)解書(shū)，再以此調(diào)解書(shū)作為排除執(zhí)行的依據(jù)。翁某與王某采取偽造證據(jù)、虛假訴訟等手段，企圖規(guī)避執(zhí)行，妨害正常的民事訴訟和執(zhí)行程序，徐州中院據(jù)此對(duì)翁某罰款8萬(wàn)元，對(duì)王某罰款5萬(wàn)元。

10

隱瞞合同解除事實(shí)，虛假提起

案外人異議以阻卻執(zhí)行，被罰款1萬(wàn)元

張家港法院在執(zhí)行過(guò)程中依法查封了被執(zhí)行人名下寶馬汽車(chē)一輛。案外人謝某提出執(zhí)行異議稱(chēng)，其于2019年5月28日購(gòu)買(mǎi)了該汽車(chē)，并付清了全款，后因案涉車(chē)輛被查封導(dǎo)致無(wú)法過(guò)戶，請(qǐng)求停止對(duì)該車(chē)輛的執(zhí)行并解除查封，謝某還提供了原購(gòu)車(chē)合同及付款憑證等證據(jù)。經(jīng)張家港法院查實(shí)，上述車(chē)輛買(mǎi)賣(mài)合同交易雙方已于2019年6月5日口頭解除，并于當(dāng)日通過(guò)第三人退還了全部購(gòu)車(chē)款。在謝某得知其提出虛假案外人異議被法院發(fā)現(xiàn)后，立即請(qǐng)求撤回執(zhí)行異議。因謝某的上述行為具有明顯的違法性，故張家港法院對(duì)其撤回異議的申請(qǐng)不予準(zhǔn)許，并對(duì)其罰款1萬(wàn)元。