2012年11月28日，省法院召開"全省法院打擊非法集資犯罪情況新聞發布會"，省法院黨組副書記、副院長周繼業向各新聞媒體介紹了全省法院打擊非法集資犯罪有關情況。同時，發布了全省法院審理非法集資類犯罪十大典型案例。

 

　　非法集資犯罪破壞市場經濟秩序、損害人民群眾利益、影響社會和諧穩定，屬于典型的涉眾型犯罪，具有嚴重的社會危害性。受國際國內經濟形勢的影響，當前高利借貸行為大量存在，非法集資犯罪易發、高發。為維護我省正常的金融管理秩序，促進經濟社會健康發展，切實保障人民群眾合法權益，維護社會和諧穩定，我省各級法院認真貫徹落實黨中央、國務院、最高人民法院和省委、省政府關于打擊非法集資的決策部署，依法審理非法集資犯罪案件，從嚴懲治了一批非法集資犯罪分子。下面我將具體情況向大家作一介紹。

　　一、近三年來我省法院審理非法集資犯罪案件的基本情況

　　2010年到今年10月，全省法院審結非法集資犯罪一審案件542件，生效判決人數635人，其中審結非法吸收公眾存款罪一審案件434件，生效判決人數498人；審結集資詐騙罪一審案件108件，生效判決人數137人。

　　我省法院審理的非法集資犯罪案件主要呈現以下特點：一是發案數量總體呈上升趨勢。2010年，全省法院受理非法集資犯罪一審案件216件309人，今年1到10月已經受理了233件352人。這說明在全省各級法院、公安、檢察機關和行政執法機關的共同努力、協同配合下，對非法集資犯罪的打擊力度明顯加大；同時也客觀反映了當前保障金融安全、維護社會穩定面臨的形勢依然比較嚴峻。二是案件涉及范圍廣，社會危害嚴重。從發案地域看，全省各地均有此類案件發生；從涉案金額看，非法集資的數額動輒數百萬，甚至數千萬，少數案件涉案金額數億元；從受害人數看，一些案件涉及受害人數百名、數千名甚至數萬名；從參與群體看，非法集資對象涉及社會各個層面，其中以下崗職工、離退休人員和中老年女性為主；從危害后果看，受害群眾個體損失少則數千，多則幾萬、幾十萬甚至上百萬。三是非法集資手段多樣，手法不斷翻新，具有隱蔽性和欺騙性。近年來發生的非法集資犯罪案件，犯罪分子往往依托合法注冊的公司、企業，以響應國家產業政策、支持新農村建設、項目投資、委托理財等為幌子，故意混淆非法集資與合法融資的界限。新的非法集資手法層出不窮，利用經營投資、商品銷售、電子商務、基金運作、風險投資等形式的非法集資紛紛涌現，并不斷由傳統的種植業、養殖業向房地產、商貿、金融等行業滲透。四是犯罪潛伏期長，影響社會穩定問題多，案件處理難度大。與其它經濟犯罪相比，非法集資犯罪一般都經歷宣傳造勢、募集資金、還本付息、最后崩盤等環節，作案周期普遍較長。非法集資犯罪的這一特點決定了一旦案發容易產生許多嚴重的社會問題，滋生綁架、暴力逼債等犯罪行為，釀成群體性事件，給社會和諧穩定帶來較大壓力。五是影響司法認定的新情況、新問題多。隨著非法集資犯罪手段的不斷翻新，實踐中影響司法準確認定的新情況、新問題也不斷出現，如非法集資與民間借貸、商業交易之間的政策法律界限，刑民交叉案件的處理原則以及集資數額認定問題等等，增加了案件審理的難度。

　　二、我省法院依法打擊非法集資犯罪的主要措施

　　（一）準確把握經濟形勢和政策導向，依法服務經濟社會發展大局

　　近年來，我省法院始終密切關注宏觀經濟形勢變化，敏銳把握政策導向，積極開展司法應對，為經濟社會科學發展提供有力司法保障。針對非法集資等涉眾型經濟犯罪的上升勢頭，2009年6月，省高級人民法院制定《關于在當前宏觀經濟形勢下依法審理經濟犯罪案件的指導意見》，著重就經濟犯罪案件審理如何貫徹寬嚴相濟刑事政策、準確把握政策法律界限作出詳細規定。面對非法集資犯罪案件上升態勢及其帶來的復雜影響和問題，今年7月，省高級人民法院專門下發《關于進一步加強非法集資類犯罪案件審判工作的通知》，從正確處理懲處與保護的關系、準確區分犯罪界限、努力提升辦案效果等方面提出了指導意見。全省各級法院牢固樹立大局意識、責任意識，高度重視、切實抓好非法集資犯罪案件審判工作。一些案件較多地區的法院專門成立了打擊非法集資犯罪案件領導小組，相關業務部門抽調精干力量專門負責跟蹤此類案件的立案、審判情況，穩妥有序、平穩有度地處理此類案件，依法打擊非法集資犯罪，引導和規范合法融資，維護經濟社會秩序穩定，取得了良好的法律效果和社會效果。

　　（二）準確適用刑法和相關司法解釋，有效落實寬嚴相濟刑事政策

　　一是正確處理懲處與保護的關系，準確打擊犯罪。全省法院嚴格按照刑法以及《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的規定，準確界定非法集資與民間借貸、商業交易的政策法律界限，嚴格區分非法集資活動中罪與非罪的界限，從有利于保障經濟增長、維護社會穩定的角度依法準確定罪量刑。二是認真貫徹寬嚴相濟刑事政策，堅持寬嚴并用。對于在非法集資犯罪團伙中起組織、策劃作用；嚴重破壞經濟秩序，影響生產經營；給被害人造成巨大經濟損失或導致被害人死亡、精神失常或其他嚴重后果的，依法從重處罰。對于犯罪后有自首、立功和認罪悔罪表現；在犯罪中處于受支配或從屬地位；案發后積極退贓、協助司法機關挽回損失的，依法予以從寬處理。2010年到今年10月，全省法院非法集資犯罪判決生效的635人中，判處三年以上有期徒刑402人，占總數的63.3%，其中判處十年以上有期徒刑、無期徒刑、死緩刑88人，占總數的13.9%；判處三年以下有期徒刑、拘役、緩刑以及單處罰金233人，占總數的36.7%。三是注重追贓和財產刑的適用，充分發揮刑罰的懲治和預防作用，全力維護被害人的合法權益。全省各級法院在非法集資犯罪案件審理中，加大贓款、贓物的追繳力度，盡力為被害人挽回損失，高度重視財產刑適用，加大經濟懲罰力度。2010年到今年10月，全省法院審結的非法吸收公眾存款犯罪案件判處罰金共計人民幣8125.6萬元，判決挽回經濟損失人民幣15億余元。

　　（三）充分發揮調研指導的積極作用，提高司法應對的前瞻性、有效性

　　一是注重分析研判。密切關注非法集資犯罪的新態勢、新情況、新問題，深入開展前瞻性調查研究，及時總結審判經驗，牢牢掌握司法應對的主動權。近年來，省法院先后就非法集資類金融犯罪、涉高利貸違法犯罪相關法律適用問題開展專門調研并形成調研報告，對涉眾型經濟犯罪案件審判經驗進行總結，提出具體工作意見，統一執法思想認識和裁判尺度。二是強化協調指導。嚴格落實非法集資犯罪案件備案制度，要求受案法院定期及時向上級法院層報非法集資犯罪案件受理、審理情況；對于案情重大、危害嚴重、群眾反映強烈的重大非法集資犯罪案件通過提前介入、掛牌督辦等方式，加強與其他政法機關的溝通協調，加大條線審判指導力度，確保取得良好的辦案效果。三是加強學習培訓。積極開展業務培訓、專題研討等活動，大力提升全省法院審理非法集資犯罪案件的水平。

　　（四）充分發揮多方協作配合的聯動作用，增強非法集資犯罪案件辦案效果

　　依法懲處非法集資工作政策性強、涉及面廣、敏感度高，案件處理涉及債務清理、風險處置、維護穩定等多方面，僅靠司法力量難以解決全部問題。全省各級法院積極建立健全與黨委、政府以及相關執法機關的協調應對機制，確保應對處置工作依法順利進行。一是積極參與打擊和處置非法集資工作。作為省打擊和處置非法集資工作領導小組成員單位，省法院積極參與處置非法集資聯席會議，協同相關部門赴各地區就處置非法集資工作進行專項督查，研究解決預防、處置、打擊非法集資工作中的重大問題。二是建立與相關執法機關橫向聯絡工作機制。與公安、檢察、銀行等部門建立打擊非法集資犯罪信息共享、定期工作交流、案件協調查處、案件移送等專項機制，加強行政執法與刑事司法的銜接，暢通信息渠道，注重協作配合，增強打擊合力。三是完善非法集資犯罪案件矛盾化解機制。對受理的每一起非法集資犯罪案件，法院均認真做好風險評估工作，對于可能引發社會穩定問題的案件，及時向黨委、政府通報情況，在黨委統一領導和政府協調下，整合社會資源，共同做好矛盾化解工作，確保社會穩定。鑒于此類案件案發后及時追查涉案資產、挽回被害人損失對化解矛盾的重要作用，法院充分發揮司法職能，依法利用民事、行政等各種司法手段和措施，積極協助偵查機關盡早、盡快追查涉案財產，并且積極配合有關部門做好扣押物品的評估、拍賣以及按比例發還等工作，有效維護被害人合法權益。

　　（五）積極延伸司法審判職能，有效促進社會管理創新

　　一是積極參與綜合治理。相關法院主動與非法集資犯罪高發地區的鄉鎮、社區結成共建單位，積極參與基層矛盾糾紛化解，積極引導把非法民間融資等各種矛盾糾紛化解在基層，遏制在萌芽狀態。二是加強司法建議工作。對在非法集資犯罪案件審理中發現的金融監管方面存在的漏洞和隱患以及案件處理中存在的問題，及時向有關部門提出司法建議，促進職能部門堵塞制度漏洞，完善工作機制。三是強化司法宣傳。以組織旁聽開庭、集中公開宣判、發布典型案例、開展法律咨詢、舉辦法制講座等多種方式，積極開展防范和打擊非法集資宣傳教育活動，促進公眾法律意識和風險識別能力的提高。

　　三、本次非法集資犯罪案件集中宣判情況

　　為充分發揮審判職能作用，依法嚴厲打擊非法集資犯罪，擴大審判工作的社會效果，今年11月26日、27日，省法院組織蘇州、無錫、泰州、宿遷、連云港五個地區的九家基層法院，對被告人潘冬等非法吸收公眾存款案等17件非法集資犯罪案件進行了統一公開宣判。這批集中宣判案件均系非法吸收公眾存款犯罪，涉及被告人22名，被害人594名。涉案各被告人分別以投資開發煤礦、轉讓林地權、建筑工程等多種名義，以高額回報為誘餌，向社會不特定公眾非法吸收資金，累計涉案金額人民幣3億余元。法院根據案件事實和具體情節，對被告人分別判處二到六年不等的有期徒刑，并處罰金共計人民幣273萬元。

　　針對當前我省非法集資犯罪多發高發的嚴峻形勢，當前和今后一個時期，全省各級法院將進一步加大分析研判力度，強化司法應對措施，提升司法應對效果；進一步加大依法懲處力度，堅決遏制此類犯罪的多發高發態勢，維護市場經濟秩序，促進社會和諧穩定；進一步加大溝通協作力度，協同相關部門規范金融秩序，促進民間金融市場有序健康發展；進一步加大參與社會管理力度，積極延伸審判職能，加強矛盾糾紛源頭預防化解工作，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素。


 

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