在法治社會，司法是社會正義的最后一道防線，而執行是司法的最后救濟程序，執行工作的重要性日益突出。而執行立案審查是決定一個申請執行案件能否進入執行程序的關鍵，對維護法律的權威、保障申請執行人的合法權益至關重要，也是人民群眾和社會各界關注的焦點。隨著司法改革的推進，執行立案的規范化管理也提上了執行難源頭治理的議事日程，本文以執行立案環節的相關問題為研析基點進行探討，希冀優化立案資源，形成法院內部解決執行難問題的合力。

 

一、執行立案的實務規定

 

（一）執行立案的釋義

 

申請執行，是指義務方未按期履行生效法律文書所確定的義務時，實體權利人向人民法院請求強制執行的行為。由申請執行引發出的執行程序是訴訟程序的最后階段，只有依法、及時、正確的立案受理并完成執行工作，才能使訴訟糾紛得到最終解決。

 

申請執行是當事人的一項重要訴訟權利，是當事人訴權在執行程序的體現。根據法律規定，執行啟動主要有兩種，即審判員移送執行和申請人申請執行。

 

（二）執行立案的標準

 

1、執行依據，申請執行的法律文書包括人民法院民事、行政判決、裁定書、調解書，民事制裁決定、支付令，以及刑事附帶民事判決、裁定、調解書以及我國仲裁機構作出的仲裁裁決和調解書，公證債權文書等；

 

2、生效法律文書已經生效；

 

3、主體適格，申請執行人是生效法律文書確定的權利人或其繼承人、權利承受人；

 

4、法定期限內提出申請，申請執行的期間為兩年，期間從法律文書規定履行期間的最后一日起計算；法律文書規定分期履行的，從規定的每次履行期間的最后一日起計算；

 

5、申請執行的法律文書有給付內容，且執行標的和被執行人明確無異議；

 

6、義務人在生效法律文書規定的期限內未履行義務；

 

7、屬于受理執行申請的人民法院管轄。

 

 二、執行立案的運行流程

 

（一）執行立案應遞交的材料

 

 1、執行申請書。執行申請書應寫明申請執行的理由、事項（包括具體行為，金錢標的含本金、利息、訴訟費、保全費等），以及申請人基本住址、聯系信息，并加蓋印章或簽名，涉外當事人申請執行的應當提交附有中文譯本的執行申請書。書寫申請執行書確有困難的，可以口頭申請，由人民法院記入筆錄，向申請執行人宣讀，申請執行人確認無誤后，應當簽名或者蓋章。

 

2、被執行人信息表。對被執行人情況應該作詳細的描述，盡量提供被執行人財產線索清單及被執行人住址、家庭情況、工作單位、聯系方式等材料。

 

3、財產保全材料。如有財產保全、缺席判決等特殊情況須予以注明，附保全裁定、清單、保全筆錄、送達情況，以便執行人員能準確、及時地找到被執行人住處，快速開展執行工作。

 

4、生效法律文書正本或復印件和注明生效具體日期的法律文書生效證明。

 

5、申請執行人的身份證明。公民個人申請的，應當提交居民身份證復印件；法人申請的，應當提交法人營業執照副本和法定代表人身份證明；其他組織申請的，應當提交營業執照副本和主要負責人身份證明；申請執行人涉外、涉港澳臺的，須提供經公證、認證材料。

 

6、委托代理手續。代理執行的，應當向法院提交經委托人簽字或蓋章的授權委托書，寫明委托事項和代理人的權限。委托代理人代為放棄、變更民事權利，代為進行執行和解，或代為收取執行款項的，應當有委托人的特別授權，律師應提交其所在律師事務所介紹函，公民代理的應提交基層組織的推薦信、法定代理的，應提交戶籍手續。

 

7、繼承人或者權利承受人申請執行的，還應當提交繼承或者承受權利的證明材料；

 

8、受申請法院有權管轄的證據材料或事實依據。

 

9、其他申請執行補充手續。

 

（二）執行立案流程中應注意的問題

 

1、執行風險。生效法律文書兌現程度受被執行人實際履行能力及民商事活動固有風險大小等客觀因素的影響，申請執行人應有充分的認識，并承擔執行不能的風險。立案人員在執行立案初始階段向申請人及時送達執行風險告知書。針對當事人訴訟執行風險意識不強、法律知識缺乏的客觀實際，主動告知執行風險的條款，引導當事人及時提供財產線索，有效控制財產，保障后續有可能執行的案件有序進行。　

 

2、案件流轉。立案庭對生效法律文書依法進行審查，對符合執行立案條件的，應當作出準予執行的裁定；不符合條件的，應當作出不予執行的裁定，裁定書應載明不予立案的法律依據和理由。執行案件立案后，立案庭應當將案件輸入信息管理系統，進行統計，并及時移送執行局，完備移送接收手續。

 

3、恢復執行。案件符合恢復執行客觀條件的，申請人應提交原承辦法官及執行局負責人簽名同意恢復執行的意見，并提供新的執行線索，杜絕恢復執行的隨意性。對于恢復執行案件應當建立嚴格的書面申請、執行局審查、書面答復三步式的恢復執行程序，以減少當事人訟累，遏制執行程序反復恢復的惡性循環。即時采取強制措施的，事后按照規定補辦恢復執行手續。申請執行人對恢復執行啟動標準異議的，必要情況下可以舉行執行聽證會。

 

4、委托、指定執行案件。立案后應將委托函及時寄回委托法院，對手續、資料不全的，應及時要求補辦，但不得據此拒絕接受委托或指定。杜絕狹隘的地方保護主義，而對符合立案條件的案件推遲立案或不立案。

 

5、執行立案公開。將立案情況、承辦人聯系方式、執行款帳戶、當事人權利義務、監督舉報電話等以書面、短信等方式告知當事人。

 

6、網上立案。帶有信息化和便民優點的執行案件網上直接立案服務。申請執行的當事人在網站主頁填寫基本信息、上傳申請執行材料的電子文檔，提交立案申請。立案人員當場進行審核，并通過網絡平臺及時告知當事人受理結果，對未通過審核的案件作出詳細的說明，并告知當事人需要補充的材料。

 

三、執行立案的存在問題和完善路徑

 

（一）執行立案的實務問題

 

1、協作配合意識薄弱。法院內部在立審執兼顧的理念樹立、程序對接、機制協調等方面依然存在較多的問題。立執分離，各自為戰、部門本位主義現象嚴重，未能樹立大局觀念和整體意識，機械立案在立案伊始便為之后的執行程序埋下隱患。從實踐看，集中表現為立案審查不嚴格，案件信息不詳實，風險告知不充分，法律釋明不主動，程序指導不充分等，致使申請人在權利不能實現時歸咎于法院，造成執行負面輿情。

 

2、生效法律文書審查不嚴。判決的執行只適用于給付判決，確認判決及形成判決均無執行力，如法院判決合同無效或有效，就不具有執行力。這類案件經立案進入執行程序后，使案件久拖不結，法院"積案"重重，案件出現瑕疵則相互推諉，法院內部產生矛盾，當事人對法院執行工作有誤解，產生不滿情緒，執行立案審查沒有發揮應有的作用。

 

3、對當事人信息審查不嚴格。由于對當事人之間的身份職業、通訊住址、財產情況、關聯案件的信息沒有詳細的把關審查，常常導致執行部門花費較大的精力獲取上述信息。而這些信息的獲取在立案時只需簡單要求當事人及時補充即可，進而影響了審判和執行的效率和效果。案件信息的缺乏對于執行思路、結果也會產生一定的影響。比如對當事人的職業情況的了解往往有助于案件的化解，當事人的聯系方式有助于提高法律文書送達的效率，財產信息有利于法院采取財產保全措施進而有助于審判和執行。關聯案件信息有助于法官向當事人釋明執行風險，減少懷疑和信訪等問題。

 

4、未強化申請執行人的舉證責任。被執行人究竟有無執行能力，因為關系到申請人切身利益，所以申請人會最大限度的關注和搜索。但目前執行立案時，一般不去審查申請人是否提供被執行人的財產狀況，也不去明確申請執行人的舉證責任，導致法院耗費大量資源去查控被執行人的下落和財產現狀，忽視了申請執行人的配合價值，客觀上降低了辦案效率。

 

（二）完善執行立案環節

 

立案審查是決定人民法院對該案件是否強制執行的前提，因此，立案庭在提高立案質量、依法立案的同時，應加強與執行局的工作聯系和溝通，使人民法院執行工作協調、順利開展。

 

1、構建立案執行聯動機制。立執聯動機制對有限的司法資源進行整合利用，相互間并不干預實體上的操作，是在秉承司法公正的前提下對司法效率追求的司法工作機制。積極建立立案、執行協作配合模式，不斷完善監督管理，充分做好財產舉證引導調查工作，法院內部厘清職責、分工協助、互相配合，確保有效銜接。按照立執聯動實施考評辦法對部門、干警進行考評，加強監督管理和獎勵力度，避免相互推諉導致工作脫節，以利于執行工作的開展為制度導向，做到立執兼顧。

 

2、探索建立立執聯席會議制度。聯席會議制度為各方提供交流溝通的平臺，促進部門間加強對話合作。建立執行機構與立案部門分管院領導協調機制，通過定期和不定期召開立案、執行等部門負責人聯席會議，加強部門之間的信息對接，統一做法，減少分歧，實現立案執行的良性聯動和發展。聯席會議就重大、疑難及特殊案件，還應適時召開個案、系列案件協調會，共同磋商，研究處理方案，重大問題由院長主持協調。

 

3、加強案件信息共享力度。充分利用已有的案件信息管理系統，實現本院立案、執行部門間案件信息資源共享，減少重復性工作。立案部門對于涉及民生、帶有普遍性典型性的類案和特殊案件及時發布相關案件的立案、審理和執行情況，提醒社會公眾及時維權，控制執行風險。立案庭在審查立案時，要樹立前瞻意識，對重大敏感和可能引起上訪的案件，應及時將案情向院領導作請示匯報，向執行部門通報情況，積極做好應對工作。 

 

4、加強立案執行實效性調研。通過信息調研，逐步解決立執聯動中存在的問題。審判管理辦公室、研究室通過審判流程及各種信息化管理手段，全面跟蹤立案執行銜接工作全程，全面行使監管職能，提早發現立案、執行各環節存在的問題，及時向有關部門發布預警信息。對于立執聯動經驗及時地加以總結、推廣，對全院干警、各部門之間在立執聯動中的相關質效數據進行統計，并定期向各部門發布，量化指標，科學實行制度化獎懲舉措。