[摘要]

駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求是我們?cè)谒痉▽徟袑?shí)踐中經(jīng)常遇到的問(wèn)題，但兩者的適用經(jīng)常容易混淆。駁回起訴所要解決的是立案受理后具有程序意義上的訴權(quán)問(wèn)題，它針對(duì)的是不符合法律規(guī)定的起訴條件的起訴，而駁回訴訟請(qǐng)求是人民法院對(duì)當(dāng)事人實(shí)體請(qǐng)求權(quán)的一種否定評(píng)價(jià)。現(xiàn)就駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求各自的定義、法律特征、二者間的同異及司法實(shí)踐中的兩個(gè)錯(cuò)誤觀(guān)點(diǎn)作出簡(jiǎn)要論述，以達(dá)到澄清認(rèn)識(shí)，正確適用之目的，是為獻(xiàn)曝之忱，供法學(xué)理論界和司法實(shí)務(wù)界參考

[關(guān)鍵詞]　駁回起訴 駁回訴訟請(qǐng)求 定義 法律特征 同異 錯(cuò)誤觀(guān)點(diǎn) 結(jié)語(yǔ)

一、駁回起訴的定義、法律特征

　  （一）定義

駁回起訴，是指人民法院依據(jù)程序法的規(guī)定，對(duì)已經(jīng)立案受理的案件在審理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)原告的起訴不符合《民事訴訟法》規(guī)定的起訴條件，因而對(duì)原告的起訴予以拒絕的司法行為。駁回起訴所要解決的是立案受理后具有程序意義上的訴權(quán)問(wèn)題，它針對(duì)的是不符合法律規(guī)定的起訴條件的起訴，以裁定方式作出。

（二）法律特征

駁回起訴的主要法律特征是:

1.駁回起訴采用書(shū)面裁定形式(不能使用判決或決定);

2.只適用于駁回原告的起訴;

3.適用于立案受理之后發(fā)現(xiàn)起訴不符合法定受理?xiàng)l件的案件(從立法本意上看,駁回起訴主要是從程序上對(duì)不符合起訴條件,但法院因種種原因已立案受理的案件進(jìn)行事后補(bǔ)救,是一種對(duì)當(dāng)事人的訴權(quán)進(jìn)行否定的裁判方式);

4.駁回起訴是法院對(duì)當(dāng)事人程序意義上訴權(quán)的否定(是針對(duì)當(dāng)事人的某次起訴行為所做出的程序性裁定,而不是對(duì)當(dāng)事人訟爭(zhēng)的實(shí)體權(quán)利所作的裁判);

5.適用于一、二審及審判監(jiān)督程序(如，最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第186條規(guī)定:“人民法院依照第二審程序?qū)徖淼陌讣?span lang="EN-US">,認(rèn)為依法不應(yīng)由人民法院受理的,可以由第二審人民法院直接裁定撤銷(xiāo)原判,駁回起訴。”第210條第（1）項(xiàng)規(guī)定，人民法院提審或按照第二審程序再審的案件，在審理中發(fā)現(xiàn)原一、二審判決違反法定程序，認(rèn)為不符合民事訴訟法規(guī)定的受理?xiàng)l件的，裁定撤銷(xiāo)一、二審判決，駁回起訴。)

6.對(duì)一審駁回起訴的裁定可以上訴;

7.裁定駁回起訴的案件,當(dāng)事人再次起訴的,如果符合起訴的條件,法院應(yīng)予受理,不能以原裁定為由限制當(dāng)事人起訴。

二、駁回訴訟請(qǐng)求的定義、法律特征

(一)定義

駁回訴訟請(qǐng)求，是指人民法院對(duì)已經(jīng)立案受理的案件經(jīng)審理后，發(fā)現(xiàn)原告請(qǐng)求法院保護(hù)的實(shí)體權(quán)利不符合法律規(guī)定的條件，因而對(duì)原告的請(qǐng)求不予保護(hù)的司法行為。駁回訴訟請(qǐng)求所要解決的是實(shí)體意義上的訴權(quán)問(wèn)題，它針對(duì)的是不符合法律規(guī)定的實(shí)體請(qǐng)求，以判決的方式作出。駁回訴訟請(qǐng)求是人民法院對(duì)當(dāng)事人實(shí)體請(qǐng)求權(quán)的一種否定評(píng)價(jià)。駁回訴訟請(qǐng)求包括駁回全部和部分訴訟請(qǐng)求兩種情況。

（二）法律特征

駁回訴訟請(qǐng)求的主要法律特征為:

1.采用書(shū)面判決形式，且必須以實(shí)體法的規(guī)定為法律依據(jù)（不能使用裁定或決定）;

2.既適用于原告及提起反訴的被告,也適用于有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人;

3.發(fā)生在案件審結(jié)后;

4.駁回訴訟請(qǐng)求是對(duì)當(dāng)事人實(shí)體意義上的訴權(quán)即勝訴權(quán)的否定;

5.駁回訴訟請(qǐng)求可以適用于一、二審及審判監(jiān)督程序;

6.對(duì)判決駁回訴訟請(qǐng)求不服的,可以上訴或申請(qǐng)?jiān)賹?/span>;

7.判決駁回訴訟請(qǐng)求的案件,當(dāng)事人如果沒(méi)有新的證據(jù)不能就同一事實(shí)再行起訴。

三、駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求的同異

（一）駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求的相同之處

1.當(dāng)事人對(duì)所作出文書(shū)的權(quán)利相同。即駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求的法律文書(shū)作出后，當(dāng)事人都可以上訴，還可以申請(qǐng)?jiān)賹彙?span lang="EN-US">

2.對(duì)當(dāng)事人的后果相同。不論人民法院從程序上駁回起訴，還是從實(shí)體上駁回訴訟請(qǐng)求，結(jié)果均可由法院以強(qiáng)制駁回的形式使權(quán)利主張方的要求或主張得不到滿(mǎn)足或?qū)崿F(xiàn); 二者均是對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)的否定，都意味著當(dāng)事人提起訴訟的目的沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。

3.適用的訴訟階段與組織相同。即都是由審判組織于受理案件后作出。

（二）駁回訴訟請(qǐng)求與駁回起訴的區(qū)別

駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求雖然都是請(qǐng)求方的訴訟主張沒(méi)有得到法院的支持，但是兩者在實(shí)踐運(yùn)用中卻有著本質(zhì)的區(qū)別。

駁回訴訟請(qǐng)求與駁回起訴的區(qū)別在于：

1.兩者適用法律不同。駁回起訴適用程序法，而駁回訴訟請(qǐng)求必須以實(shí)體法的規(guī)定為依據(jù)。

2.兩者適用的訴訟主體不同。駁回起訴適用的訴訟主體是單一的，主要適用提起訴訟的原告；而駁回訴訟請(qǐng)求適用的主體是多元的，既可以針對(duì)提起訴訟的原告，也可針對(duì)提起反訴的被告以及提出訴訟主張的有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。

3.兩者采用的裁判形式不同。駁回起訴是對(duì)程序意義上訴權(quán)的否定，應(yīng)當(dāng)采用裁定形式；而駁回訴訟請(qǐng)求則是從實(shí)體意義上對(duì)訴權(quán)的否定，必須采用書(shū)面判決形式。

4.兩者適用階段不同。駁回起訴通常是在人民法院立案后，訴訟程序剛開(kāi)始階段時(shí)適用；而駁回訴訟請(qǐng)求則一般是在人民法院依照程序法規(guī)定的訴訟程序?qū)徖硗戤吔Y(jié)案時(shí)適用。

5.兩者的適用范圍不同。駁回起訴適用于不符合《民事訴訟法》第108條規(guī)定的4項(xiàng)起訴條件或?qū)儆诘?/span>124條所列的7種情形以及有相關(guān)規(guī)定的情況。具體而言，通常適用于以下13種情況：

（1）原告自身缺乏訴訟權(quán)利能力和行為能力，如無(wú)民事行為能力人起訴，需其法定代理人代理；

（2）原告不是與本案有直接利害關(guān)系的當(dāng)事人，如其所主張的權(quán)利屬于他人或是他人的權(quán)利受到了侵害；

（3）沒(méi)有明確的被告，如被告的信息不祥，人民法院無(wú)法通知被告應(yīng)訴；

（4）無(wú)具體的訴訟請(qǐng)求、事實(shí)和理由，如原告要求被告賠償損失，卻說(shuō)不出賠償多少數(shù)額；

（5）不屬人民法院主管工作的范圍，如單位內(nèi)部分房或內(nèi)部工作責(zé)任制規(guī)定的內(nèi)容；

（6）沒(méi)有管轄權(quán)或按照級(jí)別管轄的規(guī)定，不屬于該院管轄的第一審案件，如當(dāng)事人在合同中約定由原、被告住所地以外的合同履行地的法院管轄，或經(jīng)濟(jì)案件的標(biāo)的額應(yīng)由其上級(jí)法院管轄的案件；

（7）判決、裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力，當(dāng)事人又起訴的，告知其按申訴處理后當(dāng)事人拒絕的，但人民法院準(zhǔn)許撤訴的裁定除外，如判決或裁定生效后，原告或被告對(duì)同一事實(shí)提出新的證據(jù)起訴的；

（8）按照法律規(guī)定，當(dāng)事人不得在一定期限內(nèi)起訴的案件，在不得起訴的期限內(nèi)起訴的，如女方在懷孕期間，分娩后一年內(nèi)或中止妊娠后六個(gè)月內(nèi)，男方不得提出離婚；

（9）判決不準(zhǔn)離婚和調(diào)解和好的離婚案件，判決調(diào)解維持收養(yǎng)關(guān)系的案件，沒(méi)有新情況、新理由，原告在6個(gè)月內(nèi)又起訴的；

（10）屬于行政訴訟范圍的，如當(dāng)事人對(duì)行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為不服的；

（11）雙方當(dāng)事人之間有仲裁協(xié)議、約定仲裁的案件，如當(dāng)事人在合同中訂有仲裁條款或爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的，但當(dāng)事人訂立的仲裁協(xié)議無(wú)效的除處；

（12）未經(jīng)勞動(dòng)仲裁的勞動(dòng)爭(zhēng)議案件或雖經(jīng)勞動(dòng)仲裁但不屬于人民法院受理的勞動(dòng)爭(zhēng)議，如勞動(dòng)爭(zhēng)議案件未經(jīng)勞動(dòng)仲裁前置程序的處理，當(dāng)事人直接向人民法院起訴的；

（13）二審程序?qū)徖碇姓J(rèn)為依法不應(yīng)由人民法院審理的案件，如一審法院裁判后，當(dāng)事人上訴，經(jīng)二審法院審查，不屬于人民法院受理的案件。

綜合關(guān)于駁回訴訟請(qǐng)求的定義和特征，其適用范圍即是經(jīng)人民法院審理查明的案件，一種情況是當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求無(wú)事實(shí)依據(jù)，也即證據(jù)不足或者有證據(jù)但不能證明其訴稱(chēng)事實(shí)；另一種情況是無(wú)法律理由（或稱(chēng)法律依據(jù)），也即雖有事實(shí)存在，但依法不應(yīng)支持，在此兩種情況下，法院對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體請(qǐng)求予以判決駁回，駁回訴訟請(qǐng)求通常適用于以下7種情況:

（1）原告錯(cuò)誤地主張法律關(guān)系

（2）當(dāng)事人主張實(shí)體權(quán)利的法律事實(shí)在人民法院審理過(guò)程中經(jīng)過(guò)質(zhì)證或查證已被推翻或否定;

（3）當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有足夠的法律依據(jù)或者違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和指令性計(jì)劃;

（4）當(dāng)事人主張實(shí)體權(quán)利超過(guò)法定除斥期間;

（5）實(shí)體權(quán)利已放棄，如當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求已經(jīng)超過(guò)法律規(guī)定的訴訟時(shí)效,同時(shí)又不存在訴訟時(shí)效中止、中斷和延長(zhǎng)的法定事由;  

（6）與他人未發(fā)生爭(zhēng)議或雖然發(fā)生爭(zhēng)議，但爭(zhēng)議已經(jīng)解決;

（7）被告不適格。

6. 兩者適用的內(nèi)容和目的不同。

駁回起訴是人民法院立案后經(jīng)審查查明原告的起訴不符合法律規(guī)定，法院依法駁回原告的起訴權(quán)利；而駁回訴訟請(qǐng)求是人民法院立案審理后，認(rèn)定訴訟主體的訴訟請(qǐng)求或主張證據(jù)不足或者超過(guò)訴訟時(shí)效又無(wú)中止、中斷、延長(zhǎng)事由的以及其他依法不予保護(hù)的訴訟請(qǐng)求或主張判決予以駁回。 

7.兩者法律后果不同。

（1）駁回起訴的裁定發(fā)生法律效力后，原告再次起訴的，如符合起訴條件，人民法院應(yīng)予以受理；駁回訴訟請(qǐng)求的判決生效后，當(dāng)事人如無(wú)新的證據(jù)，不能就同一訴訟請(qǐng)求和事實(shí)向人民法院重新提出訴訟。

（2）對(duì)駁回起訴的案件,案件受理費(fèi)一律為50元；而駁回訴訟請(qǐng)求的案件,則根據(jù)訴訟標(biāo)的反映的法律關(guān)系區(qū)別情況計(jì)收案件受理費(fèi)。

四、司法實(shí)踐中的兩個(gè)錯(cuò)誤觀(guān)點(diǎn)

1.錯(cuò)誤觀(guān)點(diǎn)一：認(rèn)為案件在法院受理后，進(jìn)入審理程序，只要對(duì)于實(shí)體進(jìn)行了審理，則必須對(duì)實(shí)體做出處理，如原告敗訴，則應(yīng)以判決的形式駁回原告的訴訟請(qǐng)求。筆者認(rèn)為這種觀(guān)點(diǎn)是錯(cuò)誤的，眾多案件比如當(dāng)事人適格問(wèn)題、實(shí)體權(quán)利的保護(hù)程度問(wèn)題等，這些問(wèn)題在法院立案階段是難以明確的，如侵權(quán)案件立案環(huán)節(jié)通常不會(huì)以其非直接利害關(guān)系人而不予受理，該案件必須經(jīng)過(guò)開(kāi)庭審理才能查明被告是否有侵權(quán)行為，法院對(duì)這個(gè)事實(shí)的認(rèn)定，是基于原告有沒(méi)有充分證據(jù)證明而作出的判斷（舉證責(zé)任倒置的特殊侵權(quán)案件以被告的證據(jù)作判斷），該認(rèn)定是一種“法律真實(shí)”，而不一定是“客觀(guān)真實(shí)”。此時(shí)，如果原告不具有程序意義上的訴權(quán)，比如原告不適格，則應(yīng)裁定駁回起訴；如果原告不具有實(shí)體意義上的訴權(quán)，比如超過(guò)訴訟時(shí)效的，則應(yīng)判決駁回訴訟請(qǐng)求。

2.錯(cuò)誤觀(guān)點(diǎn)二：認(rèn)為案件在法院受理后，審理中查明被告不適格，此應(yīng)裁定駁回起訴。筆者認(rèn)為這種觀(guān)點(diǎn)是錯(cuò)誤的，現(xiàn)在司法實(shí)踐中，對(duì)于被告不適格問(wèn)題爭(zhēng)論很大，但在理論界通說(shuō)認(rèn)為對(duì)此情況應(yīng)判決駁回原告訴訟請(qǐng)求。筆者認(rèn)為民訴法第108條第一款第(二)項(xiàng)“有明確的被告”應(yīng)理解為原告起訴時(shí),只要明確誰(shuí)是被告就可以了,因?yàn)槊袷略V訟是發(fā)生在當(dāng)事人之間的,所以原告起訴時(shí)必須指出侵犯其權(quán)益或與其發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的對(duì)方是誰(shuí)，如果原告不能明確指出被告,法院無(wú)從立案，也就無(wú)法啟動(dòng)審理程序。而至于該被告是否為符合條件的被告,須由法院受理案件后,經(jīng)過(guò)審查或?qū)徖?span lang="EN-US">,才能確定。如確定原告起訴錯(cuò)了人了，則原告訴稱(chēng)的“事實(shí)”也就不存在了，即根據(jù)現(xiàn)行《民事訴訟法》的規(guī)定，本案中原、被告之間無(wú)實(shí)體上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，應(yīng)從實(shí)體上判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。根據(jù)“一事不再理”原則，以防止當(dāng)事人的“濫訴”，造成司法資源浪費(fèi)。

對(duì)原告無(wú)證據(jù)或證據(jù)不足的處理問(wèn)題。案件審理后，如發(fā)現(xiàn)原告無(wú)證據(jù)或證據(jù)不足，司法實(shí)踐往往是駁回訴訟請(qǐng)求來(lái)終結(jié)訴訟。筆者的困惑：筆者認(rèn)為按照《民事訴訟法》第108條第（三）項(xiàng)規(guī)定“有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由”的規(guī)定，原告無(wú)證據(jù)或證據(jù)不足是不能證明案件事實(shí)的，此應(yīng)是對(duì)該規(guī)定的違背，也就是說(shuō)不符合《民事訴訟法》第108條規(guī)定的立案條件，在此意義上，原告即不具有程序意義上的訴權(quán)，對(duì)此應(yīng)駁回原告的起訴。原告無(wú)證據(jù)或證據(jù)不足不能證明案件事實(shí)其本身就說(shuō)明原告主張的權(quán)利沒(méi)有被侵犯，此時(shí)原告是與本案無(wú)直接利害關(guān)系的，此又不符合《民事訴訟法》第108條第（一）項(xiàng)規(guī)定，即原告不“適格”，在此意義上，也說(shuō)明原告不具有程序意義上的訴權(quán)，應(yīng)駁回原告的起訴。但從實(shí)體意義上來(lái)講，原告無(wú)證據(jù)或證據(jù)不足不能證明案件事實(shí)，其本身說(shuō)明原、被告之間無(wú)實(shí)體上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，此時(shí)原告就無(wú)實(shí)體意義上的訴權(quán)了，對(duì)此應(yīng)判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。那么對(duì)此種情況，是不是說(shuō)既可以從程序上解決也可以從實(shí)體上處理，則這樣就出現(xiàn)了一案存有兩種截然不同的處理結(jié)果的局面。比如，原告訴請(qǐng)被告償還借款，但沒(méi)有書(shū)面證據(jù)證明，在立案階段對(duì)被告自認(rèn)是不確定的，實(shí)踐中依照民訴法，應(yīng)給于立案。但經(jīng)審理查明被告不自認(rèn)，對(duì)此司法實(shí)踐是以證據(jù)不足，駁回訴訟請(qǐng)求處理。但此時(shí)能否以被告不適格或者原告不適格作出裁判？

五、結(jié)語(yǔ)

綜上，駁回起訴所要解決的是立案受理后具有程序意義上的訴權(quán)問(wèn)題，它針對(duì)的是不符合法律規(guī)定的起訴條件的起訴，但駁回訴訟請(qǐng)求是人民法院對(duì)當(dāng)事人實(shí)體請(qǐng)求權(quán)的一種否定評(píng)價(jià)。駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求是我們?cè)谒痉▽徟袑?shí)踐中經(jīng)常遇到的問(wèn)題，而兩者的適用經(jīng)常容易混淆。筆者僅就駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求各自的定義、法律特征、二者的同異及司法實(shí)踐中的兩個(gè)錯(cuò)誤觀(guān)點(diǎn)作出簡(jiǎn)要論述，以達(dá)到澄清認(rèn)識(shí)，正確適用之目的，是為獻(xiàn)曝之忱，供法學(xué)理論界和司法實(shí)務(wù)界參考。

【參考文獻(xiàn)】

1.劉路、高言主編：《民事訴訟法理解適用與案例評(píng)析》，人民法院出版社，1996年9月第1版，第111頁(yè)至121頁(yè)。

3. 孫建平：《淺談駁回起訴與駁回訴訟請(qǐng)求的區(qū)別與應(yīng)用》，2005年3月11日載于“中國(guó)法院網(wǎng)”