本網蘇州訊：不具備證券從業資質，安徽兩男子卻以“高級分析師”之名在蘇州私自向十余名股民推銷未上市的一級半市場股票20余萬股，非法經營60萬余元。

經審理查明，2005年9月至12月期間，被告人裴某、袁某在不具有證券從業資質的情況下，經事先預謀，以幫助拉客戶為由，利用紅塔證券有限責任公司蘇州人民路證券營業部、中創證券蘇州人民路經營部提供的辦公場所、辦公設備，并印制冠有該營業部“高級客戶經理”、“高級分析師”等頭銜的名片，通過隨機撥打電話的方式聯系股民，在取得對方信任后，謊稱“迪康藥業”股權即將上市，可獲高額回報，因股民急于獲利及對該自然人股與四川迪康科技藥業股份有限公司發行上市的“迪康藥業”公眾股票（證券代碼600466）之間的差異無法判斷的狀態下，鼓動股民周某、吳某、于某、潘某、鄒某等人以每股2.8元的價格購買共計105000股“迪康藥業”股權，鼓動股民錢某以每股2.9元的價格購買9000股該股權，非法經營額共計人民幣60萬余元，上述款項部分匯入由二被告人控制的戶名為“徐燕”、“李春林”的銀行帳戶中。

蘇州平江法院審理認為，被告人裴某、袁某違反2004年修正的《中華人民共和國證券法》第一百一十七條的規定，未經國務院證券監督管理機構批準，從事證券中介經營業務，屬于刑法規定的非法經營行為，二被告人非法經營額達人民幣600100元，其行為均已構成非法經營罪，分別判處有期徒刑四年，并分別處罰金人民幣四十萬元。