提要：白領(lǐng)犯罪，是從犯罪主體分類的角度界定的犯罪類型，智能手段，職務(wù)依托和貪利目的構(gòu)成了白領(lǐng)犯罪的三位一體。白領(lǐng)犯罪涵義豐富，特點(diǎn)鮮明，原因復(fù)雜，不易被發(fā)現(xiàn)和查處，造成的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)損失往往較大，應(yīng)準(zhǔn)確地針對(duì)其特點(diǎn)，理性地采取多種措施予以應(yīng)對(duì)防控，以智能型的手段對(duì)付智能型的白領(lǐng)犯罪是刻不容緩的重大選擇。

 

一、白領(lǐng)犯罪概念的提出

 

著名犯罪學(xué)家埃德溫.薩瑟蘭教授于1939年在向美國社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)的一次會(huì)長(zhǎng)發(fā)言中創(chuàng)造了白領(lǐng)犯罪這個(gè)新詞，他認(rèn)為白領(lǐng)犯罪是指一種由具有體面的社會(huì)地位和很高的社會(huì)身份的人在其職業(yè)活動(dòng)過程中所實(shí)施的犯罪行為。[1]薩瑟蘭的定義從犯罪主體上來研究白領(lǐng)犯罪的原因，同時(shí)也指出了其基本的行為特征，具有重要的社會(huì)意義，當(dāng)然也對(duì)刑法學(xué)和犯罪學(xué)的發(fā)展起著十分重大的作用。薩瑟蘭因而成為公認(rèn)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)犯罪研究的先驅(qū)者。學(xué)者們通常認(rèn)為，薩瑟蘭的定義包含以下五個(gè)基本要素：（1）該行為是犯罪；（2）行為人具有體面的社會(huì)地位；（3）具有很高的社會(huì)身份；（4）在其職業(yè)活動(dòng)過程中實(shí)施；（5）侵害了委托信任關(guān)系。為了統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，協(xié)調(diào)組織各方面的力量，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的斗爭(zhēng)，美國國會(huì)在其1979年制定的《改進(jìn)司法體系管理法令》中，第一次給白領(lǐng)犯罪，即經(jīng)濟(jì)犯罪下了一個(gè)官方定義：白領(lǐng)犯罪是一種或一系列通過非體力性的手段，采用隱蔽的方法或詭計(jì)，避免付出或損失金錢財(cái)物，非法獲得金錢財(cái)物，或者取得商業(yè)上或個(gè)人的利益的行為。[2]

 

二、我國白領(lǐng)犯罪概念的研究現(xiàn)狀

 

我國犯罪學(xué)界比較通行的觀點(diǎn)認(rèn)為，白領(lǐng)犯罪應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)濟(jì)犯罪和職務(wù)犯罪。也有不同主張，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將白領(lǐng)犯罪歸屬于經(jīng)濟(jì)犯罪的范疇，并將其界定為：”是政府工作人員，企業(yè)高層管理人員利用其職權(quán)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中違反經(jīng)濟(jì)法規(guī)，破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序或者具有計(jì)算機(jī)方面的專業(yè)知識(shí)和技能的自然人，利用計(jì)算機(jī)實(shí)施違法活動(dòng)，謀取不法利益，應(yīng)受刑罰懲罰的行為。”其理由是：按照犯罪學(xué)家西格爾等人的理論，經(jīng)濟(jì)犯罪包括街頭經(jīng)濟(jì)犯罪和職業(yè)經(jīng)濟(jì)犯罪兩種。街頭經(jīng)濟(jì)犯罪指盜竊、破壞財(cái)產(chǎn)等一般的財(cái)產(chǎn)犯罪。職業(yè)經(jīng)濟(jì)犯罪指白領(lǐng)犯罪及其他有組織的經(jīng)濟(jì)犯罪形式。由此可見，白領(lǐng)犯罪是經(jīng)濟(jì)犯罪的一種，但不是白領(lǐng)階層所犯下的所有罪行都屬于白領(lǐng)犯罪，白領(lǐng)犯罪作為一個(gè)專有名詞有其特殊的涵義，應(yīng)僅僅指經(jīng)濟(jì)上的犯罪。隨著對(duì)白領(lǐng)犯罪研究的深入，有觀點(diǎn)用濫用權(quán)力作為本質(zhì)特征的表述來概括白領(lǐng)犯罪，認(rèn)為白領(lǐng)犯罪在本質(zhì)上是犯罪者在握有一定權(quán)力的位置上利用這一權(quán)力實(shí)施的犯罪。有的學(xué)者認(rèn)為濫用權(quán)力的涵義包括對(duì)信譽(yù)的侵犯，當(dāng)一個(gè)人處于當(dāng)權(quán)的位置（或一個(gè)小團(tuán)體居于當(dāng)權(quán)的位置）時(shí)，他對(duì)被管理者負(fù)有責(zé)任，有權(quán)一方有義務(wù)負(fù)責(zé)地行使職責(zé)而不能濫用職權(quán)，無權(quán)者有責(zé)任相信當(dāng)權(quán)者誠實(shí)地行使職權(quán)，對(duì)無權(quán)的個(gè)人和群體來說，對(duì)有權(quán)人的最大期待是具有誠實(shí)的品質(zhì)，或期待他們不濫用權(quán)力。因而，有的學(xué)者提出白領(lǐng)犯罪和公司犯罪是涉及違反者利用自己相當(dāng)?shù)臋?quán)力影響和受到信任的地位,為了個(gè)人或組織的利益而罪。這種定義不是基于犯罪者的社會(huì)地位，而是基于對(duì)這種特定權(quán)力的侵犯，所以用濫用權(quán)力可表明這種犯罪的本質(zhì)特征。基于前述表述，該觀點(diǎn)將濫用權(quán)力的犯罪分為兩種：白領(lǐng)犯罪和公司的犯罪。白領(lǐng)犯罪若干理論問題研究主要是使個(gè)人受益的犯罪，公司犯罪主要是使群體受益的犯罪（不管他們從事的是直接的或間接的犯罪）。[3]有的學(xué)者又將這種群體受益的犯罪分為公司的犯罪和犯罪的公司，這種區(qū)分是根據(jù)公司犯罪的程度和性質(zhì)的差異。通過比較研究，筆者認(rèn)為，從犯罪學(xué)的角度出發(fā)，應(yīng)該給白領(lǐng)犯罪界定出一個(gè)完整的概念：即白領(lǐng)犯罪

 

應(yīng)當(dāng)是指白領(lǐng)階層利用職權(quán)，為了牟取利益，在從事職業(yè)活動(dòng)的過程中所實(shí)施的非法行為，此行為不僅指犯罪行為，也包括違法行為。這個(gè)概念是廣義的白領(lǐng)犯罪的概念，如果從狹義的角度出發(fā)，即從刑法學(xué)的角度出發(fā)，白領(lǐng)犯罪應(yīng)當(dāng)是指白領(lǐng)階層利用職權(quán)，為了牟取利益，在從事職業(yè)活動(dòng)過程中所實(shí)施的違反刑事法律相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重侵犯國家、集體或者個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰的行為。筆者主張從犯罪學(xué)角度研究白領(lǐng)犯罪。

 

三、白領(lǐng)犯罪的特點(diǎn)

 

白領(lǐng)犯罪，作為一種特殊的社會(huì)現(xiàn)象，不同于一般的刑事犯罪，它具有以下幾個(gè)突出特點(diǎn)。[4]

 

（一）智能性。白領(lǐng)犯罪一般表現(xiàn)為較復(fù)雜的智能型犯罪，白領(lǐng)犯罪主體層次較高，職業(yè)化，智能化特點(diǎn)突出。白領(lǐng)犯罪的主體大多受過良好的正規(guī)高等教育，具有豐富的經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)稅、會(huì)計(jì)或法律等方面的專門知識(shí)，具有長(zhǎng)期從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)。犯罪分子利用自己的職業(yè)、專長(zhǎng)在自己熟悉的領(lǐng)域中進(jìn)行犯罪，有的甚至借助高科技手段進(jìn)行犯罪。據(jù)統(tǒng)計(jì),中國金融計(jì)算機(jī)犯罪案件每年以30%速度增長(zhǎng)，河北省任丘市人民銀行聯(lián)合會(huì)計(jì)楊淑華,利用計(jì)算機(jī)程序缺陷連續(xù)作案5年,竊取現(xiàn)金1500萬元。

 

（二）職務(wù)性。白領(lǐng)犯罪是白領(lǐng)以負(fù)有某種公務(wù)的身份從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，違背了所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任而犯下的罪行。他們利用職務(wù)的便利以及資源優(yōu)勢(shì)，以合法的形式作掩護(hù)，預(yù)謀策劃，相互勾結(jié)，權(quán)錢交易。如在金融領(lǐng)域，金融系統(tǒng)計(jì)算機(jī)管理的金融數(shù)據(jù)就是無現(xiàn)金的金庫，由于金融行業(yè)在實(shí)現(xiàn)電子化、信息化的同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督機(jī)制沒有及時(shí)建立完善，使得犯罪分子利用所管理的計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)存在的缺陷大肆作案且不留痕跡，而白領(lǐng)人所實(shí)施的傷害、搶劫、殺人、放火、強(qiáng)奸等罪不屬于白領(lǐng)犯罪。

 

（三）復(fù)雜性。白領(lǐng)犯罪發(fā)案的部門多，涉及的范圍廣，犯罪行為具有連續(xù)性，犯罪手段不斷翻新，且具有行業(yè)的特點(diǎn)，多與其他犯罪交織，造成的后果一般較為嚴(yán)重。由于作案時(shí)間長(zhǎng)，涉及人員復(fù)雜，給偵辦工作帶來相當(dāng)大的難度，特別是多數(shù)金融犯罪案件中的集資、貸款詐騙案件和走私犯罪案件，跨年甚至數(shù)年前的案件占很大比，,案件潛伏時(shí)間長(zhǎng)，難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)，待這些案件發(fā)案后，犯罪分子或早已逃匿，或贓款已被隱藏，尤其是一些犯罪分子作案得逞后，迅速將贓款轉(zhuǎn)移到境外或直接攜款潛逃境外，使案件的調(diào)查取證、抓捕涉案人員、追繳贓款等工作困難重重，造成偵查工作被動(dòng)。

 

（四）隱秘性。白領(lǐng)犯罪人或具有一定的職權(quán)，或具有嫻熟的業(yè)務(wù)技能，他們的這種特殊社會(huì)地位和專業(yè)素質(zhì)，使犯罪主體所采用的犯罪手段與其它刑事犯罪相比具有更大的隱蔽性，比如他們活動(dòng)能力強(qiáng)，活動(dòng)范圍廣，社會(huì)關(guān)系多，內(nèi)外勾結(jié)，上通下達(dá)，具有較強(qiáng)的反偵查能力，而且往往利用職權(quán)干擾偵查活動(dòng)，不易被查處；再如他們憑借日趨高技術(shù)化的作案手段，往往物證較少，言辭證據(jù)、文書證據(jù)缺乏，越來越多的白領(lǐng)犯罪人開始注重包裝、掩飾自己，迷惑別人。

 

（五） 腐蝕性。 白領(lǐng)犯罪一般不對(duì)人身產(chǎn)生即時(shí)的可辨認(rèn)的威脅，但它極大地?cái)_了社會(huì)正常的經(jīng)濟(jì)秩序，敗壞了人們遵循的道德標(biāo)準(zhǔn)，腐蝕了黨風(fēng)和社會(huì)風(fēng)氣，使公眾產(chǎn)生信任危機(jī)。所以，它造成的損失比一般犯罪大，必須清醒認(rèn)識(shí)。

 

（六）非暴力性。白領(lǐng)犯罪一般無直接具體的受害人，不打斗，不流血，不易引起社會(huì)公眾對(duì)它的警覺和憤恨，但一般規(guī)模較，數(shù)額較高，危害廣，影響極大。

 

四、白領(lǐng)犯罪的防治

 

預(yù)防犯罪的理論基礎(chǔ)在于犯罪的可預(yù)防性，正是由于犯罪產(chǎn)生的一般規(guī)律揭示了犯罪的可預(yù)防性，預(yù)防犯罪的目的才不是純粹的烏托邦，而是通過人們的積極努力來實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。白領(lǐng)犯罪是一種智能型犯罪，犯罪行為人除依靠個(gè)人力量外，還需要利用經(jīng)濟(jì)或社會(huì)資源甚至政治權(quán)力，以實(shí)現(xiàn)其計(jì)劃或擴(kuò)充其犯罪成果。重大的白領(lǐng)犯罪案件一旦案發(fā)，加上傳播媒體的廣為報(bào)道，還可能引起經(jīng)濟(jì)波動(dòng)甚至群體性事件。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展以電腦及國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)為主要載體的高科技，資訊手段的逐步普及，傳統(tǒng)上以暴力或恐嚇等手段謀取財(cái)物的犯罪行為，逐漸會(huì)與白領(lǐng)犯罪的行為方式相接近，導(dǎo)致白領(lǐng)犯罪將成為未來主要犯罪類別之一。在白領(lǐng)犯罪范疇內(nèi)討論高技術(shù)犯罪，對(duì)社會(huì)來說最重要的一條就是我們必須認(rèn)識(shí)到高技術(shù)犯罪的特殊主體乃掌握現(xiàn)代科技的一些人，掌握現(xiàn)代科技的人通常被看作人才或者是社會(huì)的棟梁，正因?yàn)槿绱耍覀儾荒馨迅呒夹g(shù)犯罪的社會(huì)控制簡(jiǎn)單地歸結(jié)于立法或制定法律對(duì)策。因此，以智能型的防治手段對(duì)付智能型犯罪是理性對(duì)待白領(lǐng)犯罪的必要選擇，采取切可行的防治措施已刻不容緩，針對(duì)我國白領(lǐng)犯罪的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)防治。

 

（一）掌握法制和輿論工具，前移預(yù)防白領(lǐng)犯罪的端口。要普及和提高社會(huì)大眾對(duì)白領(lǐng)犯罪的認(rèn)知能力，自覺抵制該類犯罪的發(fā)生，在中學(xué)、大學(xué)關(guān)于法律知識(shí)的教材中增設(shè)白領(lǐng)犯罪的概念、特征、刑事責(zé)任的基本內(nèi)容，可使學(xué)生在校期間就能意識(shí)到現(xiàn)實(shí)中白領(lǐng)犯罪的存在，增強(qiáng)其今后的識(shí)別判斷能力。在公司、企業(yè)等易發(fā)白領(lǐng)犯罪的單位內(nèi)部，在追求利益最大化的同時(shí)，還應(yīng)大力弘揚(yáng)企業(yè)倫理。同時(shí)，要及時(shí)報(bào)道典型的白領(lǐng)犯罪案例，使該類犯罪受更

 

廣泛的認(rèn)知、了解和譴責(zé)，培養(yǎng)普通公民守法的自覺性，及時(shí)制止和震懾白領(lǐng)犯罪者。

 

（二）完善監(jiān)督和監(jiān)控措施，扼住制約白領(lǐng)犯罪的咽喉。立法上，要對(duì)白領(lǐng)人員的權(quán)力加以監(jiān)督和制約，建立對(duì)他們的財(cái)產(chǎn)實(shí)行必要的監(jiān)控制度，提高透明度，要制定和完善規(guī)范行業(yè)的法律、法規(guī)和條例，尤其是完備的會(huì)計(jì)法規(guī)、銀行法規(guī)、稅務(wù)法規(guī)和公務(wù)員規(guī)范。對(duì)白領(lǐng)犯罪要適當(dāng)增加起訴和定罪的數(shù)量，加重處罰。

 

（三）進(jìn)行軟件和硬件升級(jí)，優(yōu)化打擊白領(lǐng)犯罪的平臺(tái)。要充分利用局域網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，在公安經(jīng)偵部門與金融、工商、稅收、證券監(jiān)督等行政執(zhí)法部門之間建立白領(lǐng)違法、犯罪者的信息資料庫，以實(shí)現(xiàn)資源共享，有針對(duì)性地預(yù)防和及時(shí)查緝白領(lǐng)犯罪者。有關(guān)執(zhí)法部門應(yīng)逐步開發(fā)和使用白領(lǐng)違法、犯罪者的信息系統(tǒng)，每發(fā)生一起案件，辦案人員應(yīng)及時(shí)錄入系統(tǒng)中，并且定期對(duì)這些案件進(jìn)行分析總結(jié)，摸索其規(guī)律、特征，便于有關(guān)部門查詢調(diào)用，這是防治白領(lǐng)犯罪所必需的基礎(chǔ)工作。

 

（四）建立懸賞和舉報(bào)機(jī)制，激活告發(fā)白領(lǐng)犯罪的民心。普通民眾的漠然態(tài)度是導(dǎo)致白領(lǐng)犯罪的一個(gè)外部因素，因此，有必要喚醒民眾，激起民眾的輿論，共同打擊白領(lǐng)犯罪。激發(fā)知情人員告發(fā)白領(lǐng)犯罪者，協(xié)助公安機(jī)關(guān)早日將犯罪嫌疑人緝拿歸案，盡量減少犯罪所造成的損失。在我國雖然尚無獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制方面的立法，但在實(shí)踐中卻是存在的，比如懸賞提供犯罪線索、舉報(bào)有獎(jiǎng)、競(jìng)標(biāo)破案等做法與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制實(shí)際是同出一轍，實(shí)踐中的運(yùn)用也說明了該機(jī)制運(yùn)行的可行性。

 

（五）確保意識(shí)和力度到位，追繳打擊白領(lǐng)犯罪的贓物。白領(lǐng)犯罪者一般具有較強(qiáng)的反偵查意識(shí)和逃避打擊能力，具有案發(fā)后潛逃快，揮霍、轉(zhuǎn)移贓物快，毀滅罪證快等特征，因此要依法準(zhǔn)確運(yùn)用各種偵查手段，將全力追贓作為偵破白領(lǐng)犯罪案件的關(guān)鍵所在，堅(jiān)決克服難追畏追和厭追的情緒，竭盡全力追贓，及時(shí)切斷犯罪者的退路，最大限度地挽回國家和人民群眾的經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定。依照刑事訴訟法、刑法等有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)犯罪嫌疑人的非法所得、退賠款物等應(yīng)作為證據(jù)調(diào)取、扣押、凍結(jié)或者依法予以追繳，責(zé)令退賠或者沒收。

 

（六）密切警務(wù)和國際合作，擴(kuò)大打擊白領(lǐng)犯罪的戰(zhàn)場(chǎng)。經(jīng)偵部門之間以及經(jīng)偵部門與相關(guān)警種之間，與其它執(zhí)法部門之間都要保持聯(lián)系，互通信息，相互配合，努力實(shí)現(xiàn)協(xié)作的規(guī)范化、制度化和經(jīng)常化；同時(shí)針對(duì)白領(lǐng)犯罪日漸突出的國際化趨勢(shì)，要加強(qiáng)國際警務(wù)合作與交流，積極與國際刑警組織、涉案國警方開展聯(lián)合偵查、協(xié)查、交流犯罪情報(bào)、傳遞法律文書、通緝和緝捕入境逃犯等警務(wù)合作，盡最大努力克服辦理跨境犯罪的時(shí)空障礙，提升防治白領(lǐng)犯罪的效率和質(zhì)量。

 

 

 

 

 


[1] 楊敦先，謝寶貴主編《經(jīng)濟(jì)犯罪學(xué)》，中國檢察出版社，1991年

[2] 楊敦先，謝寶貴主編《經(jīng)濟(jì)犯罪學(xué)》，中國檢察出版社，1991年

[3] 張智輝，《理性地對(duì)待犯罪》北京:法律出版社，2002年

[4] 張文軍《論白領(lǐng)犯罪》，上饒師范學(xué)院院報(bào)，2005年第5期