一、信賴原則的淵源、發(fā)展及其適用

 

信賴原則是德日刑法理論和司法實(shí)務(wù)中確定過失責(zé)任及其最低程度的重要理論。最先于德國交通事故領(lǐng)域中產(chǎn)生和確立并得以迅速發(fā)展。日本在第二次世界大戰(zhàn)后引進(jìn)并確立了這一原則，我國臺(tái)灣地區(qū)也逐漸確立并適用該原則。

 

所謂信賴原則，是指行為人于實(shí)行某種行為之際，信賴被害人或者第三者當(dāng)為適切行動(dòng)，此種信賴屬于相當(dāng)情形時(shí)，縱使被害人或者第三者不為適切行動(dòng)而發(fā)生結(jié)果，亦不需對該結(jié)果負(fù)責(zé)任的原則。信賴原則的理論淵源是在被允許的危險(xiǎn)和危險(xiǎn)分配理論上產(chǎn)生的。日本學(xué)者藤木英雄認(rèn)為"信賴原則"與"被允許的危險(xiǎn)"、"危險(xiǎn)分配原則"互為表里。我國有學(xué)者認(rèn)為，確立信賴原則的目的在于確認(rèn)過失責(zé)任在行為人之間的合理分配，合理分擔(dān)。信賴原則的實(shí)質(zhì)意義在于，確認(rèn)與事故發(fā)生有因果關(guān)系的行為人的行為有無過失責(zé)任以及責(zé)任的分擔(dān)。由此可見，信賴原則強(qiáng)調(diào)，為了維持社會(huì)生活的和諧有序，每人都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一些注意義務(wù)，人們的行為可以基于彼此間的信任。信賴原則是一種典型的分配注意義務(wù)的原則。

 

信賴原則是認(rèn)定過失犯罪的一種重要主觀違法阻卻事由，起著限制過失犯罪的作用。在信賴原則產(chǎn)生之前，對于過失犯罪有舊過失論和新過失論。舊過失論以預(yù)見可能性為中心，重視結(jié)果預(yù)見義務(wù)，即只要行為人對結(jié)果有預(yù)見的可能并且能夠預(yù)見，由于違反了注意義務(wù)而沒有預(yù)見則應(yīng)負(fù)過失責(zé)任。新過失論認(rèn)為，行為人應(yīng)負(fù)過失責(zé)任的根據(jù)是違反了結(jié)果避免義務(wù)，即行為人在結(jié)果預(yù)見可能性的基礎(chǔ)上沒有采取為避免結(jié)果發(fā)生的適當(dāng)手段，因此應(yīng)負(fù)過失的責(zé)任。新過失論強(qiáng)調(diào)的是結(jié)果避免義務(wù)。從兩種理論的比較可以看出，舊過失論使過失的成立范圍過于廣泛，新過失論則照顧到了一般人的法益，尋求行為人與社會(huì)間共同生活利益的平衡。信賴原則肇始于交通運(yùn)輸業(yè)，是舊過失理論無法有效適應(yīng)危險(xiǎn)行業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)所必然導(dǎo)致的。

 

信賴原則首先在交通事故中適用，是指所有的交通參與人能夠信賴其他的交通參與人遵守交通秩序，如果由于其他交通參與人的不當(dāng)行為引起交通事故，則對此不承擔(dān)責(zé)任的原則，以此來減輕或否定車輛駕駛?cè)说倪^失犯罪責(zé)任。適用信賴原則處理交通事故的適用條件，有幾種不同的見解。如日本學(xué)者提出適用的主觀要件必須存在著其他交通參與人對遵守交通法規(guī)的現(xiàn)實(shí)信賴，且這種信賴符合社會(huì)生活中的相當(dāng)性要求。至于適用的客觀要件，若有這樣幾種情況則不適用信賴原則：第一，在容易預(yù)見被害人有違反交通秩序行為的場合。第二，因被害人是幼兒、老人、身體殘疾者、醉酒者等，不能期待其采取遵守交通秩序行動(dòng)的場合。第三，幼兒園、小學(xué)校門口前、道路有雪等事故發(fā)生危險(xiǎn)性高的場所，以及周圍狀況不能期待采取適當(dāng)行動(dòng)的場合。 我國臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者指出，除了以上場合外，車輛駕駛?cè)擞谐渥阌嗟夭扇∵m當(dāng)措施避免交通事故時(shí)，不能適用信賴原則。可以看出，在日本的刑事司法實(shí)踐中，對于信賴原則的適用，采取了慎重的態(tài)度，只是在一定的范圍內(nèi)、特定的場所予以適用。

 

目前，隨著科技和社會(huì)現(xiàn)代化程度的提高，一方面改善著人們的生活質(zhì)量，另一方面也對某些法益的安全構(gòu)成挑戰(zhàn)。信賴原則在交通運(yùn)輸業(yè)中的適用已在理論上得到了一些國家的認(rèn)可，其能否擴(kuò)大到一切存在協(xié)作關(guān)系的共同行為的危險(xiǎn)性作業(yè)領(lǐng)域，即其形態(tài)與交通工具有相似處，對這樣發(fā)生的過失事故，如醫(yī)療過失、企業(yè)過失、監(jiān)督過失等能否適用信賴原則免除其過失責(zé)任，在理論上也有不同觀點(diǎn)，有肯定說和否定說之分。肯定說認(rèn)為，醫(yī)療、藥品、監(jiān)督等與交通在性質(zhì)上同屬于改善生活之必需設(shè)施或行為，在處理這些事故時(shí)，沒有排除適用信賴原則的理由。否定說認(rèn)為，交通事故適用信賴原則是經(jīng)長期理論和判例的發(fā)展、針對交通事故的特征而逐漸形成的，其他事故的性質(zhì)與交通事故的性質(zhì)并非完全相同，而應(yīng)根據(jù)社會(huì)的需要逐漸形成適用的理論或原則，因此主張無需適用信賴原則。多數(shù)學(xué)者贊成肯定說，信賴原則已經(jīng)在重要的危險(xiǎn)性領(lǐng)域的事故處理中得以運(yùn)用，從行為實(shí)行狀態(tài)上有無錯(cuò)誤，以判斷有無違反注意義務(wù)，從而確認(rèn)過失責(zé)任的有無及其責(zé)任程度。

 

二、信賴原則與我國刑事立法

 

目前，我國刑事立法沒有信賴原則這一概念，刑法理論上提及信賴原則的也并不多見。學(xué)者對刑法中交通肇事罪行為人過失責(zé)任能否引進(jìn)信賴原則多持謹(jǐn)慎態(tài)度，認(rèn)為我國當(dāng)前不具備適用信賴原則的條件，信賴原則不能完全在我國適用。

 

我國刑事立法及司法實(shí)踐沒有使用信賴原則的概念，但在處理交通肇事犯罪時(shí)體現(xiàn)了適用信賴原則的精神。刑法規(guī)定的交通肇事罪，是指"違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)，因而發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的行為。"首先，"違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)"是成立交通肇事罪的前提條件。行為人如果遵守了交通運(yùn)輸管理的相關(guān)法規(guī)，而是由于其他的交通參與人違反相關(guān)規(guī)定而導(dǎo)致交通事故，那么行為人就不必承擔(dān)責(zé)任。從中，我們可以理解，遵守交通規(guī)則的人有合理的理由信賴其他的交通參與人以同樣的注意義務(wù)遵守交通規(guī)則，原則上是不會(huì)發(fā)生交通事故的。這其實(shí)就是信賴原則內(nèi)容的具體要求。此外，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理交通肇事刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（簡稱《解釋》），我國交通肇事罪以事故責(zé)任為前提。《道路交通事故處理辦法》第17條規(guī)定："當(dāng)事人有違章行為，其違章行為與交通事故有因果關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)負(fù)交通事故的責(zé)任。當(dāng)事人沒有違章行為或者雖有違章行為，但違章行為與交通事故無因果關(guān)系的，不負(fù)交通事故責(zé)任。"根據(jù)《解釋》，事故責(zé)任分為全部責(zé)任、主要責(zé)任、同等責(zé)任、次要責(zé)任，只有行為人對事故負(fù)同等責(zé)任以上的才可能負(fù)刑事責(zé)任，即構(gòu)成交通肇事罪，負(fù)事故次要責(zé)任的不構(gòu)成犯罪。行為人雖然具有違章行為，是事故發(fā)生的次要原因，但允許行為人相信其他人不會(huì)違章，相信事故不會(huì)發(fā)生，免除行為人刑事責(zé)任的規(guī)定體現(xiàn)了信賴原則的精神。

 

此外，我國一些地方性法規(guī)也伴有信賴原則的影子。上海市為從制度上指引交通觀念出臺(tái)了"關(guān)于本市道路交通事故嚴(yán)格依法定責(zé)、以責(zé)論處的通告"。該"通告"規(guī)定了三類行為負(fù)全部責(zé)任的情況。第一類是行人的全責(zé)規(guī)定，第二類是非機(jī)動(dòng)車騎車人的全責(zé)規(guī)定，第三類是機(jī)動(dòng)車駕駛員的全責(zé)規(guī)定。可以說，這個(gè)地方法規(guī)體現(xiàn)了信賴原則，它為交通事故的處理提供了明確的規(guī)則，同時(shí)也明確了各方的注意義務(wù)和責(zé)任，為增強(qiáng)市民在交通場合合理的注意義務(wù)起到了很好的引導(dǎo)作用。

 

以上分析表明，我國對交通肇事罪責(zé)任的認(rèn)定在實(shí)踐中體現(xiàn)了信賴原則的精神。當(dāng)前在交通設(shè)施狀況良好、民眾規(guī)則意思較強(qiáng)和交通規(guī)則能夠得到普遍遵守的情況下，適用信賴原則是可行且是應(yīng)當(dāng)?shù)摹５覀儽仨氁庾R(shí)到，信賴原則在不同場合則會(huì)受到不同程度的限制，這就要求適用信賴原則時(shí)不可一刀切，應(yīng)根據(jù)信賴原則的社會(huì)相當(dāng)性進(jìn)行判斷。事實(shí)上，我國關(guān)于交通肇事罪的信賴原則適用過于絕對了，沒有對信賴原則的適用進(jìn)行必要的限制。我國刑法及司法解釋對責(zé)任的認(rèn)定僅依據(jù)的是結(jié)果的危害程度，并沒有考慮交通設(shè)施狀況、民眾的規(guī)則意識(shí)程度等一些具體情況。事故責(zé)任的主要是根據(jù)事故現(xiàn)場的客觀因素加以認(rèn)定的，也可以說對行為人的主觀過失心理沒有重視，不符合我國刑法對過失犯罪的過失責(zé)任的基本原理。同時(shí)，在一些根本不具備信賴原則適用的社會(huì)相當(dāng)性場合適用信賴原則，是對人們生命和財(cái)產(chǎn)的漠視。信賴原則得以適用必須具備的前提是交通設(shè)施狀況良好、交通規(guī)則得到普遍遵守，然而這樣的條件在我國相當(dāng)多的地方尚未實(shí)現(xiàn)，在這樣的情況下仍然單純以是否違反交通規(guī)則作為判斷過失責(zé)任，很難真正做到利益的平衡。

 

關(guān)于信賴原則是否適用重要的危險(xiǎn)性領(lǐng)域，我國刑事立法沒有提及，限于學(xué)者間的學(xué)術(shù)探討，主要也是上面闡述的肯定說和否定說之區(qū)別，在此不贅述。

 

三、我國刑事立法應(yīng)確立信賴原則

 

德國、日本及我國臺(tái)灣地區(qū)等國家和地區(qū)已從法律上確立了信賴原則，我國雖然沒有在立法形式上確立信賴原則，但在實(shí)踐中已經(jīng)加以適用。筆者認(rèn)為我國應(yīng)當(dāng)從刑事立法上對信賴原則加以確認(rèn)。

 

目前，信賴原則理論在我國還處于探討階段。有學(xué)者在適用信賴原則時(shí)指出，考慮適用信賴原則確定過失責(zé)任應(yīng)具有如下條件：第一，存在使汽車高速度并且順利行駛的必要性；第二，交通設(shè)施以及交通環(huán)境狀況良好；第三，遵守交通規(guī)則、交通道德教育普及。若無此種普及性教育，也不存在適用信賴原則的問題。 對于該問題，國內(nèi)學(xué)者存在著不同的觀點(diǎn)。第一種持否定的態(tài)度。這些學(xué)者在分析了國外適用信賴原則的情況后認(rèn)為，我國現(xiàn)在的交通條件還不能完全適用信賴原則。如詹栩等學(xué)者持該種觀點(diǎn)，第二種持肯定的態(tài)度，認(rèn)為我國目前已經(jīng)具備了適用的條件，我國的交通設(shè)施有了很大改觀，遵守交通規(guī)則的觀念也在深入人心。適用信賴原則處理交通事故是必然的趨勢。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)區(qū)別不同場合加以適用。認(rèn)為信賴原則的提出及在司法實(shí)務(wù)中的運(yùn)用，其法理價(jià)值在于對行為人注意義務(wù)的合理界定。在交通條件完善的場合完全可以適用，在其他情況下還不能普遍適用，應(yīng)結(jié)合具體情況判斷行為人的行為是否可以信賴。

 

筆者認(rèn)為，信賴原則是否普遍適用受到客觀的社會(huì)條件的限制。喻海松在《從"結(jié)果不法"到"行為不法"--信賴原則及其相關(guān)問題探析》一文中總結(jié)了信賴原則的適用條件主要是以下幾方面：第一，存在著適用信賴原則的客觀需要。適用信賴原則時(shí)要考慮利益平衡的問題，既要確保社會(huì)的發(fā)展，又要確保法益的保護(hù)，只有在不適用信賴原則就會(huì)阻礙社會(huì)發(fā)展的場合才能適用信賴原則。第二，實(shí)施信賴原則所要求的硬件和軟件設(shè)施得到發(fā)展，具備了客觀基礎(chǔ)。硬件方面如交通環(huán)境的完善，軟件方面體現(xiàn)為交通教育和交通道德的普及等。第三，信賴原則的主觀條件是行為人有足夠的理由信賴相對人會(huì)為符合規(guī)則的行為。對于刑事領(lǐng)域來說，有學(xué)者總結(jié)了排除交通肇事罪中適用信賴原則的情形，有如下幾方面：第一，行為人自身違反交通法規(guī)（關(guān)鍵看違反交通法規(guī)的行為是否足以造成危害結(jié)果的發(fā)生）不能期待他人做出適當(dāng)行為。第二，已發(fā)現(xiàn)對方有反常行為。第三，客觀條件的限制使得對方容易違反注意義務(wù)的。第四，對方身心特點(diǎn)決定其注意能力不足的。第五，對方違反注意義務(wù)的行為即將造成危害結(jié)果，行為人有足夠?qū)嵺`和能力加以避免的。 筆者認(rèn)為，隨著科技的發(fā)展與社會(huì)的進(jìn)步，我們就要容忍因進(jìn)步而帶來的更多危險(xiǎn)。允許危險(xiǎn)的合理分配，會(huì)使危險(xiǎn)行為人合理期待并信賴相對人做出適當(dāng)?shù)男袨椋瑥亩鴾p輕甚至免除其過失責(zé)任。

 

目前我國理論界和實(shí)務(wù)界對信賴原則的態(tài)度一般是持否定態(tài)度的。理論界大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為我國現(xiàn)有的交通條件還不具備適用信賴原則的條件。實(shí)務(wù)界中，在司法實(shí)踐中適用信賴原則的案例屈指可數(shù)，信賴原則在實(shí)務(wù)界沒有確立，其他領(lǐng)域更不待言。因此，我國對信賴原則在立法方面遠(yuǎn)落后于其他國家的立法。筆者認(rèn)為，將信賴原則適用于我國，不僅在理論上是合理的，而且在實(shí)務(wù)方面也是可行的，我國刑事立法有必要補(bǔ)上信賴原則缺課這一現(xiàn)狀。在我國適用信賴原則，具體適用的領(lǐng)域應(yīng)結(jié)合社會(huì)相當(dāng)性理念加以確定。

 

首先，我們需明確的是，適用信賴原則不是沒有范圍限制的。即使在較早時(shí)候就確立了信賴原則的德國和日本等國家，在交通領(lǐng)域適用信賴原則也是受到限制的。在我國，正如前面有學(xué)者總結(jié)的信賴原則適用的條件和排除適用的情形，我們在具體適用時(shí)也需要結(jié)合社會(huì)相當(dāng)性理論進(jìn)行具體分析。其次，在現(xiàn)階段適用信賴原則存在著客觀需要。信賴原則是為了保障社會(huì)的發(fā)展而在在特定的范圍內(nèi)限制過失犯罪的成立。如果在我國現(xiàn)階段的社會(huì)主義建設(shè)過程中，否認(rèn)信賴原則的適用會(huì)使過失犯的范圍過寬，將會(huì)阻礙社會(huì)的發(fā)展。明智的選擇就是在社會(huì)允許的范圍內(nèi)適用信賴原則以促進(jìn)社會(huì)的發(fā)展。再次，我國已經(jīng)具備了適用信賴原則的客觀條件。筆者認(rèn)為適用信賴原則并不是說信賴原則全面的適用，因此具有了一定的適用的客觀條件就可以適用。目前我國的交通設(shè)施有了長足的發(fā)展，交通規(guī)則教育的開展已有多年，這些都是適用信賴原則的條件。我們相信信賴原則的實(shí)施將會(huì)有利于規(guī)則意識(shí)的進(jìn)一步發(fā)展，也必將會(huì)為信賴原則在更廣泛領(lǐng)域的適用創(chuàng)造更好的條件。最后，是否實(shí)施信賴原則的最終判斷標(biāo)準(zhǔn)是，信賴原則會(huì)不會(huì)造成法益的侵害。對此，筆者認(rèn)為信賴原則的實(shí)施不會(huì)對法益造成損害。適用信賴原則是在特定的情形下限制過失犯的成立，是對一些刑事責(zé)任排除追究而并沒有取消經(jīng)濟(jì)賠償制度，受害一方仍可以從公平的立場上要求得到相應(yīng)的賠償，這樣可以實(shí)現(xiàn)對法益的保護(hù)和社會(huì)發(fā)展之間的平衡。