2月4日，省委辦公廳、省政府辦公廳對外發(fā)布《關(guān)于建立對失信被執(zhí)行人聯(lián)合懲戒機制的實施意見》，今后，我省將全面推進(jìn)信用信息共享，形成聯(lián)合懲戒合力，提高社會誠信水平，著力構(gòu)建“一處失信、處處受限”的信用監(jiān)督、警示和懲戒工作機制，維護(hù)司法權(quán)威，提高司法公信力，營造良好社會風(fēng)尚，為建設(shè)“強富美高”新江蘇創(chuàng)造誠信社會環(huán)境。

　　關(guān)于建立對失信被執(zhí)行人聯(lián)合懲戒機制的實施意見

　　為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機制建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2016〕64號）和《關(guān)于印發(fā)對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改財金〔2016〕141號）精神，進(jìn)一步健全失信聯(lián)合懲戒機制，加強對失信被執(zhí)行人的聯(lián)合懲戒措施，現(xiàn)結(jié)合我省實際，制定以下實施意見。

　　一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想。

　　全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話特別是視察江蘇重要講話精神，緊緊圍繞統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立并自覺踐行創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享發(fā)展理念，按照國家及省委、省政府重大決策部署，全面推進(jìn)信用信息共享，形成聯(lián)合懲戒合力，提高社會誠信水平，著力構(gòu)建“一處失信、處處受限”的信用監(jiān)督、警示和懲戒工作機制，維護(hù)司法權(quán)威，提高司法公信力，營造良好社會風(fēng)尚，為建設(shè)“強富美高”新江蘇創(chuàng)造誠信社會環(huán)境。

　　（二）基本原則。

　　1.堅持合法合規(guī)原則。對失信被執(zhí)行人實施信用監(jiān)督、警示和懲戒要嚴(yán)格遵照法律、法規(guī)實施，防止濫用權(quán)力，防止超越法律侵害當(dāng)事人合法權(quán)益。

　　2.堅持互通共享原則。打破信用信息壁壘，依法推進(jìn)信用信息互聯(lián)互通和交換共享。依托省公共信用信息系統(tǒng)，實現(xiàn)各部門之間信用信息的互通共享。

　　3.堅持聯(lián)合懲戒原則。各相關(guān)部門按照共同確定的對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的措施，各司其職，相互配合，形成合力，構(gòu)建“一處失信、處處受限”的信用監(jiān)督、警示和懲戒體系。

　　4.堅持社會協(xié)同原則。引導(dǎo)社會各方面力量共同參與、共同治理，通過總結(jié)、反饋、宣傳等方式，擴大失信懲戒影響力和威懾力，營造良好社會氛圍。

　　二、建立失信被執(zhí)行人信息公開與共享機制

　　（一）公開失信被執(zhí)行人信息。對不履行生效法律文書確定義務(wù)的被執(zhí)行人（包括自然人和單位），人民法院要根據(jù)執(zhí)行案件的辦理權(quán)限，嚴(yán)格按照法定條件和程序決定是否將其納入失信被執(zhí)行人名單。對于納入失信被執(zhí)行人名單的，人民法院應(yīng)當(dāng)將失信被執(zhí)行人名單信息相關(guān)內(nèi)容實時向省公共信用信息系統(tǒng)推送。失信被執(zhí)行人名單信息內(nèi)容具體應(yīng)當(dāng)包括：

　　1.對社會法人，公布案號、單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（組織機構(gòu)代碼）、法定代表人姓名、執(zhí)行法院、執(zhí)行依據(jù)文號、作出執(zhí)行依據(jù)單位、法律生效文書確定的義務(wù)、被執(zhí)行人的履行情況、失信被執(zhí)行人具體情形、發(fā)布時間、立案時間、已履行部分、未履行部分、撤銷時間。

　　2.對自然人，公布案號、姓名、性別、年齡、身份證號碼、執(zhí)行法院、執(zhí)行依據(jù)文號、作出執(zhí)行依據(jù)單位、法律生效文書確定的義務(wù)、被執(zhí)行人的履行情況、失信被執(zhí)行人具體情形、發(fā)布時間、立案時間、已履行部分、未履行部分、撤銷時間。

　　人民法院要依法標(biāo)明失信被執(zhí)行人的失信嚴(yán)重程度及失信信息有效期。對依法不宜公開失信信息的被執(zhí)行人，人民法院要通報其所在單位，由其所在單位依紀(jì)依法處理。

　　人民法院要堅持法律面前人人平等的原則，按照“應(yīng)納盡納”的原則，將符合納入條件的被執(zhí)行人一律納入失信被執(zhí)行人信息名單。人民法院要建立嚴(yán)格操作規(guī)程和審核糾錯機制，確保失信被執(zhí)行人名單信息準(zhǔn)確規(guī)范。

　　（二）失信被執(zhí)行人信息共享。聯(lián)合懲戒部門之間要進(jìn)一步打破信息壁壘，實現(xiàn)信息共享。省公共信用信息中心負(fù)責(zé)將省法院上傳的失信被執(zhí)行人信息及時推送給聯(lián)合懲戒部門。已與省公共信用信息系統(tǒng)對接信息傳輸?shù)牟块T，通過信息系統(tǒng)直接推送。未與省公共信用信息系統(tǒng)對接信息傳輸?shù)牟块T，由省公共信用信息中心暫時通過文件方式發(fā)送。各部門要積極創(chuàng)造條件接入省公共信用信息系統(tǒng)，實現(xiàn)信息自動交換。各部門、行業(yè)要力爭將失信被執(zhí)行人信息嵌入到部門、行業(yè)的行政業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)中。

　　（三）風(fēng)險提示與救濟。在將被執(zhí)行人納入失信名單前，人民法院應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人發(fā)出風(fēng)險提示通知。被執(zhí)行人認(rèn)為將其納入失信名單錯誤的，可以自收到?jīng)Q定之日起10日內(nèi)向作出決定的人民法院申請糾正，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起3日內(nèi)審查，理由成立的，予以撤銷；理由不成立的，予以駁回。被執(zhí)行人對駁回不服的，可以向上一級人民法院申請復(fù)議。

　　（四）失信被執(zhí)行人名單退出。失信被執(zhí)行人全部履行了生效法律文書確定的義務(wù)，或與申請執(zhí)行人達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議并經(jīng)申請執(zhí)行人確認(rèn)履行完畢，或案件依法終結(jié)執(zhí)行等，人民法院要在3日內(nèi)屏蔽或撤銷其失信名單信息。屏蔽、撤銷信息要及時向社會公開并通報給已推送單位。失信被執(zhí)行人提供有效執(zhí)行擔(dān)保請求解除失信懲戒措施，由執(zhí)行法院審查決定。失信被執(zhí)行人向有關(guān)部門與單位提出解除失信記錄或信用懲戒的，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行法院審查決定后，及時予以辦理。

　　有關(guān)部門與單位收到失信被執(zhí)行人及其法定代表人名單信息或執(zhí)行法院請求協(xié)助執(zhí)行事項后，應(yīng)當(dāng)在法定職責(zé)范圍內(nèi)實施聯(lián)合懲戒措施，不應(yīng)對生效法律文書和請求協(xié)助執(zhí)行事項進(jìn)行實體審查。對失信被執(zhí)行人及其法定代表人名單信息或執(zhí)行法院請求協(xié)助執(zhí)行事項有異議的，可以向執(zhí)行法院提出審查建議，但不應(yīng)當(dāng)拒絕信息采集或?qū)嵤┫鄳?yīng)失信懲戒措施。

　　（五）責(zé)任追究。進(jìn)一步完善責(zé)任追究制度，對應(yīng)當(dāng)納入而不納入、違法納入以及不按規(guī)定屏蔽、撤銷失信名單等行為，要按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

　　三、加強對失信被執(zhí)行人聯(lián)合懲戒

　　各相關(guān)部門要按照共同確定的對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的措施，結(jié)合我省實際和部門工作需要，制定各部門的懲戒措施和操作流程，重點實施下列各類聯(lián)動懲戒措施：

　　（一）加大對失信被執(zhí)行人設(shè)立金融類機構(gòu)的限制措施，將失信被執(zhí)行人相關(guān)信息作為證券、基金、期貨公司設(shè)立審批，私募投資基金管理人登記時審慎性參考；限制設(shè)立保險、融資性擔(dān)保公司，限制發(fā)起設(shè)立新型金融組織；供設(shè)立銀行業(yè)金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)審批時審慎性參考等。

　　（二）加大對失信被執(zhí)行人從事民商事行為的限制措施，依法限制作為供應(yīng)商參加政府采購活動、限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券、限制收購上市公司，供參股、收購銀行業(yè)金融機構(gòu)審批時以及金融機構(gòu)融資授信時審慎性參考，從嚴(yán)審核在銀行間市場發(fā)行債券等，限制支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品。中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格，供外匯額度核準(zhǔn)與管理時審慎性參考；在合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者額度審批和管理中作為審慎性參考依據(jù)；在股票發(fā)行和在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票審核中作為審慎性參考。

　　（三）加大對失信被執(zhí)行人行業(yè)準(zhǔn)入的限制措施，限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)、記入檢驗檢疫信用檔案、對進(jìn)出口貨物實施嚴(yán)密監(jiān)管，對從事食品、藥品等民生行業(yè)從嚴(yán)審批，限制從事危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營存儲、礦山生產(chǎn)、金屬冶煉、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營等行業(yè)，以及安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗等活動，限制房地產(chǎn)、建筑企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定，限制發(fā)起設(shè)立社會組織。

　　（四）加大對失信被執(zhí)行人擔(dān)任重要職務(wù)的限制措施，限制擔(dān)任融資性擔(dān)保（再擔(dān)保）公司或金融機構(gòu)及其他金融組織的董事、監(jiān)事、高級管理人員，限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事及企業(yè)高級管理人員，限制擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人，限制擔(dān)任食品、藥品、危險化學(xué)品、礦山生產(chǎn)、金屬冶煉、煙花爆竹等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，限制擔(dān)任社會團體、社會服務(wù)機構(gòu)、基金會等社會組織的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人，限制擔(dān)任銀行業(yè)金融機構(gòu)、證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險公司、融資性擔(dān)保公司以及新型金融組織高級管理人員等。已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，按照有關(guān)程序依法免去或予以變更。限制招錄（聘）其為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員等。將失信情況作為申請加入中國共產(chǎn)黨、預(yù)備黨員轉(zhuǎn)為正式黨員、晉職晉級，以及入伍服役和現(xiàn)役、預(yù)備役軍官評先、評優(yōu)、晉職晉級的重要參考。不作為組織推薦的各級黨代會代表、各級人大代表和政協(xié)委員候選人，限制擔(dān)任黨代表、人大代表和政協(xié)委員。

　　（五）加大對失信被執(zhí)行人享受優(yōu)惠政策或榮譽的限制措施，限制申請一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算安排等用于支持全省經(jīng)濟社會發(fā)展、服務(wù)特定政策目標(biāo)或工作任務(wù)、具有專門用途的各類財政資金，以及社會保障資金支持，供享受優(yōu)惠政策認(rèn)定參考；限制參與國有資產(chǎn)交易；限制參加國有資金投資的房屋建設(shè)和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項目的投標(biāo)；限制申報使用國有林地項目，限制申報重點林業(yè)建設(shè)項目；限制申報草原征占用項目，限制申報承擔(dān)國家草原保護(hù)建設(shè)項目以及其他國有自然資源利用項目和保護(hù)建設(shè)項目；限制使用、利用濕地；限制馴養(yǎng)、繁殖野生動物資源；禁止參與“守合同重信用”企業(yè)公示活動等；限制參與律師或律師事務(wù)所的評先評優(yōu)；限制醫(yī)師參與衛(wèi)生系統(tǒng)評先評優(yōu)等；對于機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體或其領(lǐng)導(dǎo)成員為失信被執(zhí)行人的，不得參加文明單位、慈善類獎項評選，列入失信被執(zhí)行人后取得的文明單位榮譽稱號或慈善類獎項的予以撤銷；各類失信被執(zhí)行人均不得參加道德模范、慈善類獎項等先進(jìn)典型評選，列入失信被執(zhí)行人后獲得的道德模范等榮譽稱號或慈善類獎項的予以撤銷；在審批投資、進(jìn)出口、科技等政策支持的申請時作為審慎性參考；在職公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員、黨員、現(xiàn)役、預(yù)備役軍官被確定為失信被執(zhí)行人的，失信情況應(yīng)作為其評先、評優(yōu)的重要參考。

　　（六）加大對失信被執(zhí)行人高消費及其他消費行為的限制措施，限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的責(zé)任人員、實際控制人支付高額保費購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品；限制乘坐飛機、列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等非生活和工作必需的消費行為；限制住宿較高星級賓館（四星級以上賓館）、國家一級以上酒店及其他高消費住宿場所；限制參加旅行社組織的團隊出境旅游，以及享受旅行社提供的與出境旅游相關(guān)的其他服務(wù)，對失信被執(zhí)行人在獲得旅游等級評定的度假區(qū)內(nèi)或旅游企業(yè)內(nèi)消費實行限額控制；限制購買、取得和開發(fā)房產(chǎn)、土地使用權(quán)等不動產(chǎn)；限制新建、擴建、高檔裝修房屋，購買非經(jīng)營必需車輛等非生活和工作必需的消費行為；限制以其財產(chǎn)支付子女入學(xué)就讀高收費私立學(xué)校。

　　（七）加大協(xié)助查詢和公示失信被執(zhí)行人信息的措施，協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人身份、出國境證件、婚姻登記、住宿及車輛財產(chǎn)信息，協(xié)助查找失信被執(zhí)行人，查詢股票信息，協(xié)助查詢政府采購項目信息，協(xié)調(diào)各商業(yè)銀行協(xié)助查詢和執(zhí)行金融理財產(chǎn)品、“保管箱”信息，協(xié)調(diào)各保險公司協(xié)助查詢保險產(chǎn)品信息，協(xié)助查詢不動產(chǎn)登記情況，查詢海關(guān)認(rèn)證資格和出入境檢驗檢疫信用情況，查詢安全生產(chǎn)許可審批信息，查詢漁業(yè)船舶登記信息，查詢律師、律師事務(wù)所登記信息，查詢醫(yī)師登記信息，查詢被查封車輛交通運行信息，通過信息公示系統(tǒng)向社會公布失信被執(zhí)行人信息等。按照國家有關(guān)規(guī)定和程序，聯(lián)合公安、檢察機關(guān)查詢符合一定條件的手機定位信息；協(xié)助查詢涉及刑事案件的失信被執(zhí)行人實名登記的固定電話和手機號碼。

　　（八）失信被執(zhí)行人為國家工作人員的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)將失信情況通報有關(guān)組織人事部門。有關(guān)黨的組織和組織人事部門按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》等相關(guān)規(guī)定處理。失信被執(zhí)行人為國家機關(guān)或國有企業(yè)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)將失信情況通報其上級單位或者主管部門。失信被執(zhí)行人為中共黨員的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)將失信情況通報其所在的黨組織。

　　（九）加強日常監(jiān)管檢查。將失信被執(zhí)行人和以失信被執(zhí)行人為法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施。

　　（十）加大對失信被執(zhí)行人限制出境、定罪處罰的限制措施，加強刑事懲戒力度，協(xié)助控制、查封、扣押相關(guān)車輛。公安、檢察機關(guān)和人民法院對拒不執(zhí)行生效判決、裁定以及其他妨礙執(zhí)行構(gòu)成犯罪的行為，要及時依法偵查、提起公訴和審判。

　　（十一）鼓勵各級黨政機關(guān)、人民團體、社會組織、企事業(yè)單位使用失信被執(zhí)行人名單信息，結(jié)合各自主管領(lǐng)域、業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營活動，實施對失信被執(zhí)行人的信用監(jiān)督、警示和懲戒。有關(guān)部門與單位不依照本意見履行職責(zé)的，執(zhí)行法院可以向紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)或其他有關(guān)部門與單位提出相應(yīng)的司法建議，或者報請省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決，或者依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十四條的規(guī)定處理。

　　（十二）失信被執(zhí)行人對懲戒措施持有異議的，可向?qū)嵤徒涞牟块T提出復(fù)核申請。實施懲戒的部門按規(guī)定及時處理。

　　（十三）懲戒措施解除。失信被執(zhí)行人名單被依法屏蔽、撤銷的，各信用監(jiān)督、警示和懲戒單位要及時解除對被執(zhí)行人的懲戒措施。確需繼續(xù)保留對被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒的，必須嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定實施，并明確繼續(xù)保留的期限。

　　四、加大工作推進(jìn)力度

　　（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各地各部門要高度重視對失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒工作，將其作為推進(jìn)全面依法治省、推進(jìn)社會信用體系建設(shè)、培育和踐行社會主義核心價值觀的重要內(nèi)容。加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用信息共享和聯(lián)動懲戒機制建設(shè)，省級層面由省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，省信用辦、省法院牽頭，領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及相關(guān)部門和單位共同參與，建立健全信息共享和聯(lián)合懲戒協(xié)同工作機制。各設(shè)區(qū)市人民政府要建立相應(yīng)的工作協(xié)調(diào)推進(jìn)機制，加大失信被執(zhí)行人的信息共享和聯(lián)合懲戒。

　　（二）加快推進(jìn)實施。各地各部門要切實貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府有關(guān)意見要求，加強工作組織，周密安排部署，確保落實到位。省、設(shè)區(qū)市各相關(guān)部門要明確分管領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任處室和責(zé)任人員，確保失信被執(zhí)行人信息的認(rèn)定、公布、推送、通報、應(yīng)用、懲戒、反饋等工作措施的有序開展。要制定失信被執(zhí)行人信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細(xì)則和操作流程。各地各部門要加快懲戒軟件開發(fā)使用進(jìn)度，將失信被執(zhí)行人名單信息嵌入單位管理、審批、工作系統(tǒng)中，實現(xiàn)對失信被執(zhí)行人名單信息的自動比對、自動攔截、自動監(jiān)督、自動懲戒。各牽頭部門要加強與各相關(guān)部門之間的配合協(xié)調(diào)，建立有效的聯(lián)動實施和績效反饋機制。有關(guān)部門采取的聯(lián)動懲戒措施和實施效果應(yīng)及時向各牽頭部門推送，相關(guān)信息應(yīng)及時推送到同級公共信用信息平臺，確保達(dá)到預(yù)期效果。

　　（三）加大宣傳力度。各部門要充分利用政府公共信用信息平臺、報紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)媒體等途徑以及新聞發(fā)布會等方式，加大宣傳信用聯(lián)合懲戒工作力度，宣傳參與聯(lián)合懲戒單位所做的工作、取得的成效和典型案例等，擴大工作的影響力和警示力。

　　（四）加大結(jié)果反饋力度。聯(lián)合懲戒參與單位要明確部門和人員負(fù)責(zé)失信被執(zhí)行人信息共享與應(yīng)用工作，每季度結(jié)束后30日內(nèi)將懲戒情況推送到省公共信用信息中心，省公共信用信息中心將信息共享和聯(lián)合懲戒情況及時報送省信用辦、省法院。省信用辦、省法院要適時編制動態(tài)和發(fā)布通報。

　　（五）加強工作督促檢查。各地各部門要高度重視執(zhí)行工作，加強對失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、威懾和懲戒工作，將其作為落實全面依法治國，推進(jìn)社會信用體系建設(shè)的重點工作，并納入各級人民政府對相關(guān)部門的年終績效考評工作。省信用辦和省法院負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促檢查各項工作任務(wù)的落實情況。對工作落實不到位的予以通報批評，強化問責(zé)。各相關(guān)部門要抓緊制定實施細(xì)則，確保各項措施落實到位。